SEC는 시카고의 중개회사 옵션엑스프레스가 공매도 활동으로 증권거래법을 위반한 혐의에 대해 조사를 시작한 이후 이번 조사까지 벌였다. CBOE는 이 회사의 감독했다.
CBOE는 증권업무와 관련된 전문인력에 대한 자격증 부여 및 등록 업무를 담당하는 금융산업규제기관FIRA, Financial Industry Regulatory Authority)에 이어 미국 2위의 자체 감독기관이다.
SEC는 두 기관을 통해 매일 시장 활동을 감독하도록 하고있다.
지연진 기자 gyj@
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