거래소 시감위, '2012년 컴플라이언스 대상' 시상식 개최

[아시아경제 김소연 기자]한국거래소 시장감시위원회는 31일 '2012년도 컴플라이언스 대상' 시상식을 개최했다.

법인부문 대상은 키움증권 , SK증권 , 외환선물, 이 수상했고 개인부문 대상은 신한금융투자 김병국 팀장 등 8명이 수상했다.

먼저 키움증권은 불건전주문 위탁자에 대한 경고조치 강화 등 불공정거래 모니터링 활동에 적극 참여한 점, SK증권은 적절한 내부통제체제, 자체 점검기준을 통해 불법선물대여계좌를 적발 및 조치하는데 참여한 점이 높이 평가됐다.

외환선물은 'KEBF 옴부즈만 제도'라는 내부고발제도를 운영하고 자체적으로 미스터리쇼핑을 실시했다. 또 미래에셋증권은 분쟁발생비율이 낮고 민원을 신속하게 처리했다는 점에서 높은 점수를 받았다.

이번 컴플라이언스 대상 시상식에서 각 회사 준법감시인들은 건전한 자본시장을 만드는데 노력할 것을 다짐하는 '준법감시인 행동강령'을 채택하기도 했다.

시감위 김도형 위원장은 "시장감시위원회는 준법감시 업무가 원활히 수행될 수 있도록 지원을 아끼지 않을 것"이라며 "준법감시인 행동강령채택이 공정한 시장 조성에 기여하는 계기가 될 것"이라고 기대했다.

김소연 기자 nicksy@