금감원, IPO '뻥튀기 수요예측' 집중 본다…올해 검사계획 사전예고

[아시아경제 지연진 기자]기관 투자자들이 공모주 수요예측에서 매수물량을 부풀린 논란과 관련해 금융당국이 적정성을 점검한다.

금융감독원은 금융감독원은 올해 검사계획에 따른 본격적인 검사실시에 앞서 이같은 내용이 담긴 금융투자회사 중점 검사사항을 3일 사전 예고했다. 금융투자회사가 자율점검을 통해 스스로 문제점을 파악하고 사전에 해결할 수 있는 기회를 주기 위해서라는 설명이다.

우선 기업공개(IPO) 증권사의 수요예측 및 기관투자자 배정 업무의 적정성 등을 점검하고, 증권 유관기관과 펀드 관계사 등의 핵심업무 취약부문 검사를 강화하기로 했다. 또 펀드자산 쏠림화와 부실화 등 잠재리스크가 큰 자산운용사의 위험관리 및 내부통제의 적정성 등을 살펴보고, 특히 수익성이 취약하거나 민원이 다수 발생하고 있는 투자자문사의 투자자보호 실태 등도 점검한다.

환매중단 사모펀드 관련해선 그동안 라임과 옵티머스 등 문제가 된 사모펀드 운용사와 판매사를 중심으로 검사와 제재를 실시한데 이어 올해는 사회적 물의가 크고 법규 위반 소지가 있는 자산운용사와 펀드 판매사를 대상으로 순차적으로 검사한다는 방침이다.

증권사의 금융소비자보호법 내규 반영 및 준수 여부, 청약철회권과 위법계약해지권, 자료열람요구권 등 금융소비자의 신설된 권리 행사 실태 등도 들여다보기로 했다. 증권사에선 개인 전문투자자 등록 실태와 자산운용사의 사모펀드 관련 투자자 보호장치 준수 여부 등을 점검해 투자자 보호체계를 강화하기로 했다.

아울러 증권사 랩어카운트 판매에서 불건전 영업행위 여부와 비유동성·만기불일치 자산 편입 등 운용상 위험요인 등도 점검 대상이다. 해외주식중개 영업 관련해 거래 프로세스와 전산시스템 구축현황 및 투자자 보호 등도 살펴보기로했다. 특히 소수점 매매중개 및 해외주식 병합·분할 관련 처리 등이 중점 점검 대상이다.

ETN 발행 증권사는 유동성 공급 의무를 이행했는지와 괴리율 확대시 투자자 손실 가능성의 안내 등의 적정성을 살살피고, 비상장주식 중개 등 신규 영업분야 잠재리스크도 보기로 했다.

해외대체투자펀드 등 운용규모가 지속 증가하고 있는 펀드의 불건전 자산운용 행위 등도 검사 대상이며, 업무집행사원(GP)의 불건전 운용 및 영업행위와 기관전용 사모펀드 관련 제도변경 사항 준수여부도 들여다보기로 했다.

지연진 기자 gyj@asiae.co.kr