삼성증권, 한국거래소 2021년도 컴플라이언스 대상 수상

한국거래소는 17일 서울 여의도 사옥 대회의실에서 증권 선물회사를 대상으로 우수 내부통제 체계를 갖추고 준법문화 확산에 기여한 법인 3개사와 개인 8명을 선정해 2021년도 우수 컴플라이언스 대상 시상식을 개최했다. 사진은 대상으로 선정된 법인 3개사 시상 후 기념촬영 모습. / 사진=한국거래소 제공

[아시아경제 이명환 기자] 한국거래소는 '2021년도 컴플라이언스 대상' 시상식에서 삼성증권이 법인 부문 대상을 받았다고 17일 밝혔다.

이날 서울 여의도 한국거래소 본사에서 개최된 이번 시상식은 사회적 거리두기를 감안해 간소하게 열렸다. 우수한 내부통제 체계를 갖추고 준법문화 확산에 기여한 법인 3사와 개인 8인이 수상했다.

대상(금융위원장상)을 받은 삼성증권은 불공정거래 모니터링 시스템과 자금세탁 방지 시스템을 연계해 종합적인 모니터링체계를 운영하고, '착오매매 사고 속보방', '대외공문 관리대장 시스템' 등 차별화된 내부통제 활동을 강화한 점이 높은 평가를 받았다.

최우수상(거래소 이사장상)을 받은 SK증권은 상품선물 허수성 매매 모니터링 기준의 신설과 유사 IP 특정종목 집중매매 모니터링 시스템을 구축하는 등 불공정거래 적발을 위한 시스템 개발에서 높은 평가를 받았다.

우수사례상(거래소 이사장상)을 수상한 현대차증권은 재택근무 시 주문기록유지의무 준수를 위한 '재택 근무자 녹취시스템'을 도입해 좋은 평가를 받았다.

개인 부문에서는 케이프투자증권 준법감시인 등 8명이 수상했다.

행사에 참석한 손병두 한국거래소 이사장은 "자본시장의 공정성과 신뢰성에 대한 기대가 높아지고 ESG(환경·사회·지배구조) 경영문화가 확산되는 가운데 소비자 보호와 내부통제 등 컴플라이언스 역할이 중요하다"며 "바람직한 준법문화 확산과 정착을 위해 회원사 및 준법감시인의 적극적인 협력이 필요하다"고 강조했다.

이명환 기자 lifehwan@asiae.co.kr