신한아이타스, 펀드 컴플라이언스 시스템 고도화 추진

[아시아경제 권해영 기자] 신한아이타스는 파생결합펀드(DLF)·라임자산운용 사태에 따른 금융당국의 내부통제 강화 이슈에 대응하고, 펀드시장의 건전성 및 안정성을 향상하기 위해 컴플라이언스 시스템 고도화에 나선다고 1일 밝혔다.

신한아이타스는 자본시장 내 종합운용사, 전문사모자산운용사, 리츠 자산관리회사(AMC) 뿐 아니라 국민연금과 같은 공공기관, 보험사 등 기관 고객들에게 컴플라이언스 서비스를 제공하고 있다. 이 서비스를 통해 고객사들의 특이정보를 별도로 관리하고 세분화된 운용제한 기초정보관리 툴을 제공해 고객 맞춤형 솔루션을 제공중이다.

또 숙련된 컴플라이언스 전문 인력들이 1200여개의 사전 점검 항목과 4560개의 사후점검 항목을 통해 거래 및 주문을 효과적으로 통제하고 있다. 위반에 따른 후속조치도 보다 철저히 이행해 펀드시장의 투명성을 높였다.

지난해 10월에는 펀드운용 관련 규제사항의 위반 여부를 장중에 판단할 수 있는 '장중 컴플라이언스' 서비스를 출시해 업계 최초로 특허권을 취득했다.

신한아이타스는 이번 시스템 고도화 작업을 통해 법률, 약관, 금융감독원 모범규준 등 펀드 운용에 관련된 규제사항을 종합적으로 모니터링 할 수 있는 서비스를 제공할 예정이다. 또 하반기부터 세계 경제 변화와 유가증권 시장에 대한 빅데이터를 기반으로 인공지능(AI), 딥러닝, 강화학습 기술을 활용해 '한국형 알라딘 컴플라이언스&리스크관리 시스템' 구축 프로젝트도 진행한다. 이를 통해 단순 위반 점검이라는 컴플라이언스 영역의 한계를 뛰어넘어 사용자가 투자 위험을 선제적으로 파악하고 예방할 수 있을 것으로 기대된다.

신한아이타스 관계자는 "자본시장의 프론트, 미들, 백오피스 간 상호감시 역할이 중요시되고 있고 금융시장의 안정성 및 신뢰제고를 위한 움직임이 강화되고 있다"며 "지속적인 디지털 전환을 통해 안전한 금융환경 조성에 노력하고, 다수의 특허권 출원 및 전문인력 확보를 통해 차별화된 내부통제 리스크 관리 서비스를 제공하겠다"고 말했다.

권해영 기자 roguehy@asiae.co.kr