준법감시인 선임 안 한 드림자산운용 '기관주의'

과태료 3750만원 부과 및 직원 1명 주의

[아시아경제 정재우 기자]금융당국이 준법감시인을 제 때 선임하지 않고 회사를 운영한 드림자산운용에 '기관주의' 조치를 내리고 3750만원의 과태료를 부과했다. 또 해당 직원 1명에 대해 주의 조치도 요구했다.

9일 금융감독원에 따르면 드림자산운용은 지난 2009년부터 2010년까지 일정기간 준법감시인을 선임하지 않았다. 자본시장법상 금융투자업자는 준법감시인을 1명 이상 두어야 함에도 이를 지키지 않은 것이다.

또 드림자산운용은 준법감시인을 선임하거나 해임하는 경우 이를 금융위원회에 보고하고, 회사 홈페이지에 공시해야 함에도 지난 2010년부터 2011년까지 준법감시인을 선임하거나 해임한 사실을 금융위원회에 보고하지 않았다.

정재우 기자 jjw@