금감원, 옵티머스 첫 제재심 결론 못내...내달 4일 속개

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[아시아경제 박지환 기자] 금융감독원이 19일 옵티머스 펀드 사태와 관련해 판매사 NH투자증권과 수탁사 하나은행을 대상으로 한 첫 번째 제재심의위원회를 열었지만 결론을 내리지 못했다. 금감원은 다음달 4일 심의를 다시 이어갈 방침이다.

금감원은 이날 오후 2시30분 제재심을 열고 NH투자증권과 하나은행의 징계 수위 등에 대해 심의했다. 금감원은 "판매사 측 다수 관계자와 금감원 검사국의 진술·설명을 충분히 청취했다"며 "다음 달 4일 다시 회의를 열기로 했다"고 밝혔다.

앞서 금감원은 옵티머스 펀드 최대 판매사인 NH투자증권와 수탁사 하나은행, 사무관리사 예탁결제원 등에 징계안을 사전통보했다.

정영채 NH투자증권 사장은 내부통제 미비 등의 사유로 3개월 직무정지안을 사전 통보받은 것으로 알려졌다. 정 대표 개인 뿐만 아니라 NH투자증권에 대한 기관 제재 역시 중징계안이 통보된 것으로 전해졌다. 옵티머스 펀드 수탁사였던 하나은행의 경우에도 기관경고 등 중징계안을 사전 통보 받은 것으로 알려졌다. 당초 사무관리사 역할을 한 예탁결제원도 중징계안을 사전 통보받았지만 이날 제재심 대상에서는 제외됐다.

금융사에 대한 제재는 등록·인가 취소-영업정지-시정명령-기관경고-기관주의 등 5단계로 구분된다. 통상 기관경고부터 중징계로 분류한다. 금융회사 임원에 대한 제재수위는 해임권고·직무정지·문책경고·주의적경고·주의 등 5단계인데 문책경고 이상을 중징계로 구분한다. 중징계를 받으면 문책경고(3년), 직무정지(4년), 해임권고(5년) 등 금융사 임원선임이 제한된다.

앞서 진행된 라임펀드 사태 제재심의 선례를 볼때 옵티머스 건도 최소 세 차례 이상의 논의 끝에 의견이 모아질 가능성이 크다. 향후 제재심에서 징계안이 의결되면 증권선물위원회, 금융위원회 안건으로 상정된 이후 최종 의결 절차를 거치게 된다.

박지환 기자 pjhyj@asiae.co.kr