涉债券型Wrap与信托“拆东墙补西墙”嫌疑 9家证券公司被予以注意与警告，罚款28.9亿

by Ryu Hyunseok

Published 19 Feb.2025 16:31(KST)

金融委在第3次定期会议上最终敲定机构处罚

金融委员会对通过债券型包裹账户和特定金钱信托（包裹·信托）账户等开展所谓“债券拆东墙补西墙”操作的9家证券公司作出“机构警告”和“机构注意”处分，并处以共计289亿韩元的罚款。

涉债券型Wrap与信托“拆东墙补西墙”嫌疑 9家证券公司被予以注意与警告，罚款28.9亿

19日，金融委员会在第3次定期会议上，最终决定对包括Hana证券、KB证券、韩国投资证券、NH投资证券、SK证券、教保证券、友信投资证券、未来资产证券、元大证券在内的9家证券公司实施机构制裁。

其中，对SK证券作出了“机构注意”的决议，其余8家证券公司则被处以“机构警告”。另外，教保证券因设立私募基金相关业务违规，被处以新设私募基金业务部分停止1个月的处分。9家证券公司合计被处以289.72亿韩元的罚款。

金融委员会表示，本次制裁是针对通过债券、企业商业票据（CP）的非法自买自卖及关联交易，将客户财产之间的损益相互转移，或由证券公司自有财产弥补客户损失等行为所采取的措施，并强调这是破坏健康资本市场交易秩序和投资者自负责任原则的重大违规行为。

不过，金融委员会同时考虑了2022年下半年因乐高乐园事件导致的信用紧缩等当时市场环境的特殊性，证券业界为稳定市场所作的贡献和通过强化风险管理防止再次发生的努力，以及罚款金额规模等因素；还一并考虑了在金融监督院检查之前，证券公司依据相关法律法规开展的内部审计、与发生损失客户之间的私下和解等事后先行处置努力。