Lee Bokhyun敦促资产管理公司CEO履行“负责任的表决权行使”和“风险管理”

by Lee Jungyun

Published 29 Nov.2023 09:30(KST)

Lee Bokhyun 金融监督院院长 [图片来源=韩联社提供]

韩国金融监督院院长 Lee Bokhyun 会见了23家资产管理公司的首席执行官（CEO），并要求其落实“负责任地行使表决权”“强化风险管理”等。

29日，在首尔汝矣岛国民金融投资协会举行的资产管理公司CEO座谈会上，院长 Lee Bokhyun 在全部发言中表示：“作为善良且忠实的管理人，希望各位怀着站在国民资产增值和资产管理最前线的自豪感与使命感，运营和管理好客户资产。”

他接着表示：“近期我们修订了资产管理公司的表决权行使指引，希望大家以积极的关注和责任感，从相关内部规章、流程和组织运营等方面查找不足和差异之处，我认为这将有助于各公司完善内部政策”，并强调，“特别希望各位努力提升作为分散持股企业股东权益保护‘守望者’的角色。”

同时他还表示：“拜托各位切实做好权利保障、资金控制等积极的事后管理和忠实的投资资金回收工作，尤其要检查和改进投资各阶段的流程，防止不良资产重复发生，并请求各位进行公平的价值评估，使基金业绩能够透明地向投资者披露。”

院长 Lee Bokhyun 还表示，将通过营造竞争性的市场环境、提升基金信息可获得性、合理化基金运用监管等方式提供制度性支持。

在本次座谈会上，分享了今年2月首次会议之后的进展情况。此前，金融监督院通过与业界持续交换意见，于去年10月制定了关于环境·社会·公司治理（ESG）基金的强化信息披露标准，并完成了表决权指引的修订。主要改进内容包括：推进建立表决权行使披露信息数据库（DB），提出作为“一般原则”的与表决权行使及披露相关的政策、决策体系与程序等内部控制的示范基准。

此外，还反映了业界的建议，放宽了迄今为止一直构成过度负担的海外直接投资申报义务。将对境外金融公司（特殊目的公司，SPC）投资及设立海外分支机构时的事前申报义务改为事后报告，并新设了针对以出资请求方式进行的境外金融投资公司投资的特例。