在中东局势导致股市波动性加大的背景下,金融监督院为防止非法卖空,要求证券公司严格管理卖空相关的订单系统。
金融监督院于13日下午召开由金融监督院公示·调查部门副院长助理 Lee Seungwoo 主持的紧急座谈会,出席对象为参与卖空中央检查系统(NSDS)的证券公司,并作出上述表示。
Lee 副院长助理表示:“近期在中东局势导致股市波动性扩大的情况下,为防止卖空行为损害市场信任,要求各机构切实做好合规管理。”
Lee 副院长助理强调的是对卖空订单阶段的严格管理。通过卖出可用余额的计算过程以及阻断超余额卖出订单等功能,可以防止无担保卖空。
他还要求加强与卖空相关的内部控制。由于近期发生的多起无担保卖空大多源于单纯失误或差错,因此必须检查合规监控功能。
同时,他还要求强化对电子系统的管理和对市场的监测。鉴于卖空电子系统具有一次性处理海量数据的特性,系统故障可能导致卖空违规行为发生。
金融监督院表示,将对扰乱市场的卖空行为迅速展开调查,并予以严肃处理。
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