证券·期货公司审计及合规监察负责人座谈会
“正是审计人和合规监察人需要更加积极作为的时刻”
金融监督院将扩大合规性咨询式检查，帮助金融投资公司建立以投资者保护为中心的内部控制体系。
金融监督院副院长助理 Seo Jaewan 11日上午10时在首尔汝矣岛国民金融投资协会 Bulls Hall 举行的“证券·期货公司审计及合规监察负责人座谈会”上表示：“承担资本市场与投资者之间桥梁作用的金融投资公司，其投资者保护责任愈发重大。”
所谓咨询式检查，是由检查组对产品设计、销售、运用等各环节的投资者保护体系进行检查，指出薄弱环节后，由金融投资公司与检查组沟通，自主制定强化内部控制的方案。
除扩大咨询式检查外，金融监督院还将对产品经营各阶段的内部控制现状开展集中检查，并对引发投资者损失的行为进行迅速、机动的检查。
为使以投资者保护为中心的内部控制体系真正落地，金融监督院也向审计及合规监察负责人发出协助请求。Seo 副院长助理表示：“近期检查结果显示，部分机构仍延续将短期收益置于投资者利益之上的经营行为。希望审计及合规监察负责人更加积极行动，推动以投资者保护为中心的内部控制在全公司范围内固化为企业文化。”
他还表示：“责任结构图的导入，有望成为强化金融投资公司向投资者报告义务、扩散内部控制责任文化的新转折点。希望各机构格外用心，确保责任的划分与运行不流于形式和程序，而是得到切实有效的管理和监督。”
在当天的座谈会上，与会者对近期实施的大型金融投资公司责任结构图检查结果进行了逐项分析，并分享了示范性案例和有待完善的案例。
金融监督院表示，将以本次座谈会为起点，继续与业界沟通，推动事前预防式投资者保护真正内化为内部控制文化。
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