韩国金融监督院就“Homeplus事件”向MBK Partners预先通知重罚
职务停职一旦确定将限制新业务
下月制裁审议后交由金融委作最终裁决
MBK：“调整RCPS条款未损害国民年金利益”
“将于今后制裁审议等程序中予以说明”
韩国金融监督院就“Homeplus事件”向私募基金MBK Partners事先通报了重罚处分。MBK Partners表示，更改可赎回可转换优先股（RCPS）赎回权条件并未侵害国民年金的利益，今后将在相关程序中诚实说明。
据金融当局等消息，23日获悉，金监院已于本月21日向MBK Partners事先通报了包含“停职”在内的重罚处分方案。据悉，金监院在检查过程中捕捉到不健全营业行为和违反内部控制义务等嫌疑。金监院一直在审查，Homeplus信用评级被下调之际，RCPS赎回权条件向Homeplus一方有利的方向发生变更，由此可能侵害了包括投资5826亿韩元的国民年金在内的有限合伙人（LP）投资者的利益。根据《资本市场法》，对于运营公司（普通合伙人，GP）的制裁等级依次为“机构注意—机构警告—6个月以内停职—解任要求”。
在金监院发出事先通报后，一般会在一个月内召开制裁审议委员会。停职以上的重罚需经金融委员会审议后最终确定。金监院预计将在年内完成相关制裁。
MBK Partners会长Kim Byungju 14日在国会举行的针对公平交易委员会、个人信息保护委员会等机构的政务委员会国政监察上回答议员质询。左侧为Homeplus代表理事Kim Gwangil。2025.10.14 记者金贤民
View original image金监院原本因已将涉嫌债券欺诈发行等问题移送检方，在调查结束前暂缓制裁程序，但在Lee Chanjin出任金监院长后，对与Homeplus相关事项进行了全面重新梳理，最终提出了此次重罚方案。
如果对MBK Partners的重罚最终敲定，预计国民年金也将采取相应应对措施。国民年金的《国内私募投资受托运营公司遴选及管理标准》中明确规定，如因违反法律法规而受到机构警告以上的制裁，可中止或取消受托运营公司遴选程序。一旦国民年金取消其受托运营资格，其他养老基金及机构投资者也很可能采取投资限制。
金监院还计划根据检方调查结果，研究追加制裁程序。据悉，金监院也在审查GP登记要件之一的“社会信用”规定。有意见认为，这意味着在检方调查结果出炉后，甚至不排除取消GP登记的可能性。
MBK Partners通过立场文件表示，“更改Homeplus RCPS的赎回权条件并未侵害国民年金的利益”。接着又称，“国民年金所投资的优先股条件从未发生变更，而Korea Retail Investment（MBK Partners的投资目的公司）之所以变更Homeplus优先股的赎回权条件，是为了防止Homeplus信用评级突然下调，并维持Homeplus的企业价值”。
同时强调，“这从根本上说是作为GP为保护包括国民年金在内的全体投资者利益所应尽的当然义务，也是运营上的判断”。
MBK Partners表示，“我们依据相关法律法规和公司章程等，为保护出资人的利益尽了最大努力”，并称“在今后包括制裁审议在内的后续程序中，将诚实进行说明”。
版权所有 © 阿视亚经济 (www.asiae.co.kr)。 未经许可不得转载。
