“重新检查内部控制”……与监管部门步调一致的 Hanyang Securities 社长 Lim Jaetaek
成立内部控制TFT…召开高管会议
私下强调“今后精细化经营很重要”
今年新年致辞中首先提到“原则经营”
从年初开始，Hanyang证券社长 Lim Jaetaek 正大力推进“强化内部控制”。如果说去年主要集中于缩减房地产项目融资（PF）风险，那么今年则指示在全公司范围内开展内部控制检查。这被解读为其意在与金融监管当局的政策基调保持一致。
据金融投资业界12日消息，Hanyang证券近日组建了“预防挪用公款、背信等金融事故任务小组（TFT）”，并在 Lim Jaetaek 社长主持下召开了首次高管会议。该任务小组是在证券业金融事故频发的背景下，为最大化内部控制的实效性而成立的。
公司计划以该任务小组为中心，检查全公司的内部控制相关问题。检查共进行4周，必要时将予以延长。检查按照紧急性和重要性高低的顺序推进。据悉，Lim 社长在首次会议上向高管们强调称：“请对当前制度或业务中，凡是可能因个人越轨行为（挪用公款、背信）而给客户或公司造成财务损失的所有事项进行检查。”
任务小组分为验证委员和实务委员。验证委员由经营企划本部长、经营支援本部长、经营企划室长、风险管理室长及合规监察人等组成。实务委员则为所有支援部门负责人。实务委员先确定需要检查的事项，相关部门据此撰写检查资料，由部门负责人对内容进行补充并加以验证。
Hanyang证券内外普遍认为，Lim 社长将内部控制议题视为经营目标中的“零号优先顺位”。Lim 社长在今年新年致辞中首先提到“以原则为中心的经营”。他表示：“利润最大化不应成为 Hanyang证券的最高任务”，“必须成为在道德上出众、最具品格的证券公司”。
这也是自去年以来延续下来的基调。Lim 社长在去年的新年致辞中也曾表示，“（证券公司）组织在伦理和道德上必须是优秀的”，并将“跃升为有品格的证券公司”作为经营目标。当时这一目标还被列为第三项经营目标，而今年则将内部控制议题提升为第一优先事项。据悉，他在年初的私下场合中还表示：“今后证券公司首席执行官（CEO）必须专注于精细化经营。不能单纯陷于内部控制议题本身，而应思考如何使经营伦理在不论职级高低、开展工作时都能成为前提。”
业界将此解读为与金融监督院“强化内部控制”基调相呼应的举措。金融监督院院长 Lee Bokhyun 在今年新年致辞中表示：“将检查内部规章的适当性，使健全的公司治理结构得以扎根，并确保金融公司内部控制的实效性，从而事先阻断金融事故。”
一家证券公司相关人士表示：“与近期部分证券公司在金融监督院的PF规划调查结果中被查出违法行为不同，Hanyang证券甚至没有PF或有负债，因此在相关议题上相对自由”，“看上去是希望通过强化内部控制，事先阻断监管当局重点关注的问题”。
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