金融监督院19日表示，已与证券公司和期货公司的内部审计、合规监察负责人举办了以强化内部控制为主题的研讨会。
本次研讨会旨在构建切实有效的内部控制体系，从根本上杜绝近期持续发生的员工谋取私利行为和不当营业惯例。来自60家证券公司、3家期货公司的内部审计及合规监察负责人，以及金融投资协会等机构的约200人出席了本次研讨会。
与会者重点围绕房地产项目融资（PF）绩效报酬体系、包裹账户及信托业务惯例、谋取私利行为等主要议题，深入讨论了强化内部控制的方案。就房地产项目融资绩效报酬体系检查结果及注意事项的讨论，金融监督院表示，通过对与绩效报酬体系相关的法律法规及指引进行说明，提高了业内对该制度的理解度；同时共享了检查结果中确认的需改进案例，并提示主要注意事项，引导行业运营与长期业绩挂钩的绩效报酬体系。
此外，研讨会还共享了在债券型包裹账户及信托运用情况检查中发现的违规行为的发生原因及表现形式，并要求业界通过强化按账户独立运作和防范利益冲突的努力，恢复包裹账户和信托产品原有的功能和角色。金融监督院还就通过异常交易价格管控及赎回流动性风险管理等方式，提高内部控制质的水平作出指引。
关于谋取私利行为的主要指摘案例及注意事项的讨论也同步展开。金融监督院介绍了在证券公司检查中暴露出的通过虚假、伪造合同侵占利益、利用未公开职务信息、行使不当影响力等案例，阐明内部控制的重要性，并强调，为防止谋取私利行为，有必要强化对长期由相同成员组成的团队单元业务组织的内部控制。同时，金融监督院还要求业界积极努力，加强对负责获取未公开信息机会较多岗位的员工进行教育培训。
金融监督院相关负责人表示，今后也将通过扩大信息交流和保持紧密沟通，持续为提升证券业界的内部控制能力提供实质性帮助。
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