包括Shinhan资产运用在内10家公司因延迟报告卖空被罚款
9日，在首尔钟路区政府首尔办公大楼金融委员会走廊内，相关人员正忙碌穿梭。金融当局当天决定推进一项方案，即在将于5月启动的“大换贷款”基础设施中，于年底前纳入住房抵押贷款（住房按揭贷款）。金融当局说明称，将建设一体化“大换贷款”平台，使金融消费者可以一目了然地比较各家金融机构的贷款利率并便捷“换贷”，以减轻住房按揭贷款的利息负担。 图片由记者尹东柱提供
View original image金融当局向违反卖空规定的金融公司处以罚款。这次不仅有本土金融公司被查处，外资金融公司也被抓到，预计对非法卖空的监控将进一步加强。
金融委员会证券期货委员会在第13次定期会议上，因包括德意志银行、麦格理银行、SK证券、新韩资产运用等在内的10家公司延迟报告卖空净持有余额并违反信息披露义务，合计处以2.055亿韩元罚款。
除金融公司外，个人投资者Park某也因同样的违规行为被查处，被通知罚款1610万韩元。
在金融公司中，新韩资产运用被处以7050万韩元罚款，金额最多。麦格理银行被罚5400万韩元，Kiwoom银行3150万韩元，汉阳证券3000万韩元，SK证券和新斯科舍亚洲银行各2400万韩元，C Square资产运用1200万韩元，汇丰银行plc和德意志银行各750万韩元，釜国证券600万韩元。
德意志银行因在2021年1月对3个品种的卖空净持有余额延迟报告而被查处；麦格理银行则因在2018年11月和2019年9月对192个品种的卖空净持有余额延迟报告而被查处。
新韩资产运用自2018年9月至去年1月，在共计10天时间里，对45个品种的卖空净持有余额延迟报告。汉阳证券则在2018年12月对1个品种的净持有余额延迟披露而被指出问题。
证券期货委员会还向Kepler Cheuvreux通知处以10.63亿韩元的罚款，原因是其在2021年9月对基金并未持有的SK海力士普通股4.1919万股下达卖出订单，违反了卖空限制规定。
随着卖空问题屡禁不止，金融监督院本月7日召集外资证券公司合规监察负责人，要求其强化内部控制，以防止非法卖空。
金融监督院强调，外资证券公司有必要通过检查余额管理和股票借入等卖空下单流程，整顿内部控制系统并对相关员工进行培训，从而防止卖空违规行为。
金融监督院表示，今后在调查和检查过程中，还将严格核查证券公司在受托与处理卖空订单过程中的合规性。
另一方面，金融委员会证券期货委员会因韩国渣打银行违反提交证券申报书义务，对其处以1.139亿韩元罚款；又因GenNBio违反提交重要事项报告书义务，对其处以1.955亿韩元罚款。
Aegis资产运用未在报告基准日后1个月内提交包括衍生品交易现状在内的定期报告，被通知罚款5400万韩元。KB资产运用、Midas Asset资产运用和Assetplus资产运用的部分员工因违反金融投资产品交易规定而被处以罚款。
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