规模升级的检方“Lime事件”重启调查，须关注三大要点
近期重新启动、原本进入收尾阶段的检方“Lime事件”调查，看来将比以往更为强度升级、范围扩大。
据司法界30日消息，首尔南部地方检察厅相关人士前一天就Lime事件表示，将“对提出的所有疑点进行彻底调查”。该人士称，“尚未确定具体的调查方向和范围”，并未明确调查利剑将指向何处。舆论解读为，检方有意最大限度梳理与Lime资产运用公司暂停赎回时期相关的各种疑点，查明事件真相。由此，时隔约三年半，“Lime事件”的全貌能否揭开，备受关注。
上个月26日，金融监督院院长 Lee Bokhyeon 在首尔阳川区南部地方检察厅举行的虚拟资产联合搜查团成立仪式上，在揭牌仪式结束后参观搜查团办公室。照片=记者 姜镇亨 提供
View original image“Lime事件”是造成大规模损失的典型私募基金疑案。2019年，因规模达1兆6679亿韩元的赎回中断，向Lime资产运用公司173只基金出资的4035名个人投资者和581家法人机构遭受损失。友利银行（3577亿韩元）、新韩金融投资（3248亿韩元）等金融机构销售了Lime基金。因赎回中断而受损的投资者在2020年初向检方等机构举报Lime及销售机构，调查由此启动。大部分被指为Lime事件主犯的人在被拘捕起诉后，均在审判中被判有罪，检方原计划在去年6月结束调查。但金融监督院通过对Lime、Optimus、Discovery资产运用等3家资产管理公司的追加检查结果，发现可疑资金流向，并将资料移交检方，重启调查由此全面展开。
重启调查版图扩大，游说疑云或将蔓延
“Lime事件”重启调查，是因为金融监督院和检方发现了多处可疑资金流向而被触发。尤其是有观点提出，资金可能流向在野党人士，引发政界震动。
据司法界消息，首尔南部地方检察厅金融证券犯罪联合调查部（部长检察官 Dan Seonghan）近期掌握到，Lime基金向房地产开发公司Metropolitan发行的私募公司债中投资的300亿韩元中，有25亿韩元流向与共同民主党有关的人士的线索，已着手调查。检方怀疑，这笔钱可能以支票、虚拟货币等形式流入相关人士。南部地检相关人士表示，“检方此前已掌握相当一部分情况，并采取了充分措施”。但他补充称，“不便说明具体采取了何种措施”。舆论解读为，检方正在确认相关虚拟货币是否存在等事实。
根据调查进展，Lime事件有可能演变为“政界游说”疑云。调查似乎需要先厘清Lime与Metropolitan之间关系相关人员的身份。Lime实际向Metropolitan投资的金额总计为3500亿韩元，Metropolitan的会长是被指为Lime事件核心人物的 Kim Younghong（50岁）。Kim目前为躲避侦查机关的追查而在海外潜逃，已被国际刑警组织发布红色通缉令。
须查明赎回处理是否存在特惠
检方还在调查Lime涉嫌“特惠性赎回”、“挪用投资金”等疑点。根据金融监督院调查，在Lime赎回中断前夕的2019年8至9月，农协中央会（200亿韩元）、某上市公司（50亿韩元）、共同民主党议员 Kim Sanghee（20亿韩元）等部分机构和人士提前收回了投资资金。金融监督院称，Lime在此过程中因可供返还的资金不足，从其他客户投资的基金中挪用了125亿韩元，即所谓“拆东墙补西墙式的基金腾挪”。
Lime基金诈骗受害者对策委员会共同代表 Jeong Gujip 在接受本报记者电话采访时主张，“应当从最初投资Lime时的准入条件开始调查，是否从一开始就存在特惠”。他接着表示，“要确认在提出赎回申请后，过了多长时间拿回了钱”。对于可提出赎回请求的开放式基金而言，投资者申请赎回后，通常需要一个月以上才能拿回资金。如果Kim议员等人在提出赎回申请后仅2～3天或2～3周内就收回了资金，则很可能从一开始在赎回时就适用了特殊条件等特惠。金融监督院前一天已对被指曾向Kim议员建议赎回的未来资产证券启动检查。特惠与否预计将通过此次检查得以查明。
存保机构或提起不当得利返还诉讼
司法界也关注与“Lime事件”相关的存款保险公司的动向。存款保险公司作为Lime的破产管理人，可以针对在赎回中断前夕收回投资金的机构、人士，或者在赎回中断过程中获取不当利益者，提起不当得利返还诉讼。即以“正是因为你们获取了不当利益，才导致Lime走到破产这一步”为由，要求返还相关收益并追究责任。随着检方调查取得进展、不当得利的实质愈发清晰，存款保险公司预计将开始行动。
存款保险公司在今年2月首尔重整法院对Lime宣告破产后，受任为破产管理人。通常金融公司被宣告破产后，存款保险公司会担任管理人。由此，存款保险公司获得了对Lime财产进行管理和处置的权力。
版权所有 © 阿视亚经济 (www.asiae.co.kr)。 未经许可不得转载。
