金融委向18家机构开出违规卖空罚款和罚金

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金融当局大规模查处了违反卖空规定的境内外证券公司和资产管理公司等18家机构及个人。

据金融委员会31日消息，金融委员会证券期货委员会在第11次例行会议上，查处了18家违反卖空监管规定的机构及个人，并处以共计2.3625亿韩元的罚款和7.378亿韩元的罚金。

Shinhan Investment证券自2018年7月至去年6月期间，延迟报告了99个品种的卖空净持有余额。Value System资产运用自2018年7月至2019年6月期间，延迟报告了30个品种的卖空净持有余额。

证券期货委员会对Shinhan Investment证券处以3600万韩元罚款，对Value System资产运用处以2400万韩元罚款，此外还对Samsung Hedge Asset Management处以3000万韩元罚款，对Link Asset Management处以6600万韩元罚款，对Beyond Asset Management处以600万韩元罚款，并对个人Choi Giyun处以6675万韩元罚款。

对实施无担保卖空的机构则处以罚金。

Pictet在持有的LG股票中，未能意识到因股票合并导致持股从4500股减少至4102股，仍按4500股提交预先卖出委托，从而违反了卖空限制。Quantin Asset Management则不是通过持有该股票的账户，而是通过其他账户提交卖出委托。

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Pictet被处以6990万韩元罚金，Kpin Asset Management 100万韩元，KGT Asset Management 130万韩元，Core Asset Management 30万韩元，Quantin Asset Management 3.059亿韩元，PFM 2.861亿韩元，PAM 1419万韩元，Dawon Asset Management 90万韩元，OCBC 10万韩元，StoneX 260万韩元，Julius Baer 370万韩元，Evolve 280万韩元，Korea Alternative Investment Asset Management 410万韩元罚金。

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