韩国金融委向Mizuho、J.P. Morgan等境内外非法卖空金融机构开出罚款

金融当局向从事非法卖空的多家境内外金融公司处以最高数亿韩元的罚款。

据金融当局14日消息，金融委员会下属证券期货委员会就Mizuho证券亚洲的无担保卖空行为，议决处以7亿3370万韩元的罚款。

Mizuho证券在2021年6月，对其并未持有的SK普通股1万1197股（31亿7000万韩元）提交了卖出委托，违反了无担保卖空限制规定。经查明，Mizuho证券在尚未签订SK股票借贷合约的情况下，误以为已经完成借券，便提交了卖出订单。

加拿大魁北克省养老基金（CDPQ）也在2021年8月，对其未持有的EcoPro BM普通股929股（2亿8000万韩元）提交了卖出订单，被查获后被处以6480万韩元罚款。经了解，CDPQ原本在内部订单系统中输入的是买入委托，但系统检查后重新启动时，买入委托被错误更改为卖出委托并提交。

JP Morgan被查出卖出其并未持有的S-Energy普通股786股（373万韩元），被处以110万韩元罚款；某外国资产管理公司AUM则对EcoPro HN普通股250股（2405万韩元）实施无担保卖空，被处以480万韩元罚款。

外国资产管理公司Rayliant Investment Research对Alteogen普通股579股（5040万韩元）下达无担保卖空订单，被处以730万韩元罚款。

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此外，国内金融投资公司也被查处。Moon Chase资产运用对其未持有的SUNIC System普通股4000股（9200万韩元）提交卖出委托，SAM资产运用则对其未持有的Korea Cast Iron Pipe普通股2500股（550万韩元）提交卖出委托，分别被处以2760万韩元和110万韩元罚款。

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