[亚洲经济 记者 Oh Suyeon] 由于违反禁止销售集合投资证券等规定，Meritz证券被金融监督院处以机构警告并罚款约20亿韩元。
22日据金融监督院消息，Meritz证券因违反为规避单一基金解约而设立的集合投资证券销售禁止规定，以及违反禁止收受不当财产上利益等规定，受到上述处分。
金融监督院对Meritz证券作出机构警告，并处以20亿3450万韩元罚款。此外，Meritz证券相关员工50余人被处以最长停职3个月、警告或罚款等纪律处分。
此次处分源于金融监督院在2021年对Meritz证券实施的检查。由于没有其他投资者认购该基金，基金设立后预计将因单一受益人而面临解约风险，Meritz证券被发现为此买入了部分集合投资证券。此外，在不得向专业投资型私募集合投资机构提供信用支持的情况下，仍然提供了信用支持。
除此之外，Meritz证券一名中心负责人为弥补其客户账户产生的部分损失，向该客户账户进行了变相入金。包括私募基金在内的金融投资产品的不当销售问题也被查出。
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