金融监管院：“警惕境外未上市股票投资推荐骗局”……查获违法交易

[亚洲经济 记者 Lee Seonae] 近期查获以“保证高收益”等为诱饵，劝诱投资海外证券市场上市时 supposedly 能大赚一笔的海外非上市股票的投资诈骗案件，金融当局提醒投资者务必提高警惕。

9日，金融监督院表示，海外非上市股票或场外交易市场股票，关于发行公司的信息并不充分，能否上市的信息也不透明，并作出上述说明。

近期，美国证券交易委员会（SEC）查获，美国场外交易市场交易的A公司股票将要在纽约证券交易所或纳斯达克上市为名，欺骗韩国国内投资者并侵吞投资资金的A公司（位于美国）及其实际所有人某李姓人士等人，涉嫌实施欺诈性不正当交易。

诈骗犯某李姓人士为招募股票投资者，自2019年起动员中间招募人，在韩国境内多次举办投资说明会。他以A公司正在推进的业务为基础，宣称一旦未来在纽约证券交易所或纳斯达克正式上市，便可获得巨额投资收益，以此虚假夸大的信息诱导投资者。

通过上述手法，他从至少2000名韩国投资者那里募集了超过2000万美元，但实际向投资者交付的A公司股票大多未经过美国法律规定的合法发行程序，无法进行交易。他个人至少侵吞了400万美元以上。据悉，美国证券交易委员会已向法院申请对某李姓人士下达禁止其违反证券法行为的命令，并采取资产冻结、追缴不当得利等措施。

必读新闻

“有钱也享受不到”……真正“顶级0.1%”的世界 [奢华世界]

• 都在盯着三星·奈飞时涨了50%…4个交易日连创新高的这家公司[周末Money]
• “我们月薪也要破1000万了”……在“半导体效应”下大型电子部件企业绩效奖金飙升
• 对管理处职员骂“没文化的家伙”…住户被判无罪的理由是什么？
• “目标股价97万韩元”……高手早已盯上，如今只剩“上升行情”了 [周末Money]

金融监督院建议称：“不要不加甄别地接受投资标的公司及中介机构所散发的关于新业务等夸大其词的信息，有必要通过公开披露文件和新闻报道等，核实相关企业的业绩、财务状况以及业务的真实性等。”同时强调：“如果是非上市公司，其是否推进上市、业绩展望等内容极难核实，因此应注意不要被诸如‘即将上市’、‘保证高收益’等依据不明确的表述所迷惑。”

版权所有 © 阿视亚经济 (www.asiae.co.kr)。 未经许可不得转载。