金融当局向13家非法卖空投行开出837亿罚款

by Kim Bokyung

Published 12 Mar.2025 18:04(KST)

全面调查后决定处以罚款措施
“消除与卖空监管相关的不确定性”

韩联社提供

金融当局对全球投资银行（IB）的违法卖空行为进行了全面调查，共对13家机构处以合计836.5亿韩元的罚款。

金融委员会下属证券期货委员会12日表示，随着决定对1家违反卖空监管规定的全球投资银行处以罚款，历时约1年4个月的全球投资银行违法卖空全面调查与制裁工作已经结束。

金融监督院自2023年11月起，以国内卖空交易规模居前的14家全球投资银行为对象，调查其是否违反卖空监管规定，并在其中13家机构中查出涉嫌违规行为。

接手案件的证券期货委员会随后对这些机构处以最高达数百亿韩元级别的罚款。

据金融当局介绍，全球投资银行违反卖空监管规定，主要源于其独立交易单元运行不完善，或对股票借贷合同进行任意解读和适用等问题。

部分投资银行在仅确认股票具备借入可能性的情况下，便将其视为可卖出余额提交卖出指令（即无借券卖空），甚至在尚未确定归还出借股票之前就先行下达卖出指令。

金融委员会预计，自本月31日起，随着包括计算机系统建设在内的卖空制度改善措施实施，以及多数全球投资银行参与交易流程信息化，将能够对卖空交易进行常态化监控。

金融委员会表示：“今后卖空监管违规行为再次发生的可能性已大幅降低”，并称“随着与卖空监管相关的不确定性得到消除，外国投资者进入韩国市场的便利性也将得到提升”。

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。