因涉嫌进行价值158亿韩元的非法无担保卖空而被起诉的投资银行汇丰银行(HSBC,香港上海汇丰银行)在一审被宣告无罪后,检方提起了上诉。


投资银行汇丰控股标志。路透社 联合新闻提供

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18日,首尔南部地方检察厅表示,已于前一日向法院提交了针对被控违反《资本市场法》的HSBC香港法人一审判决的上诉状。


HSBC香港法人的交易员A某等3人被指控在2021年8月至12月,以无借入方式对包括Hotel Shilla在内的9只股票共31万878股(约合157亿8468万韩元)进行卖空,并于去年3月被起诉。HSBC法人也根据两罚规定一并被移送审判。无借入卖空是一种先卖出股票、之后再借入股票交割的信用交易方式,依据《资本市场法》被禁止。


此前,首尔南部地方法院刑事第13庭(金相渊首席法官)虽然表示,“可以认定被告银行实施了无借入卖空行为”,但同时指出,“没有证据证明代表理事与管理系统运营人员合谋实施无借入卖空”,因此宣告被告无罪。



检方在一审宣判后表示,“交易员们清楚地认识到无借入卖空必然会发生”,“即便无借入卖空订单是自动提交的,但从他们对一系列过程进行管理这一点来看,可以认定其在明确认识到犯罪行为的情况下,与HSBC代表等人合谋”,并称将审慎研究是否提起上诉。随后检方正式提起了上诉。


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