去年信息披露违规共130起…一半被处以罚款等重罚

by Ryu Hyunseok

Published 11 Feb.2025 06:05(KST)

Updated 11 Feb.2025 07:48(KST)

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金监院发布2024年信息披露违规处分现状及注意事项
“因适用加重处分，中度处分占比上升”

统计显示，去年因违反信息披露义务共被采取措施130件。其中，被处以罚款等中度措施的有66件，占比超过一半。

根据金融监督院11日发布的《2024年信息披露违规处分现状及注意事项》，去年上市及非上市法人违反《资本市场法》信息披露义务的案例共130件，比前一年增加14件（12.8%）。

其中，中度处分案件共有66件，较前一年的14件增加371%。中度处分是针对主观动机为故意或重大过失，且对市场影响重大之违规行为作出的处分。

处分类型中，以限制证券发行的44件最多，其次是罚款21件、罚金1件。金融监督院表示，由于对屡次违反定期报告提交义务的法人适用了加重处分措施，中度处分的比重较前一年大幅上升。

另外，有64件受到轻度处分。轻度处分是对涉嫌违反信息披露义务的行为，在综合考虑其对市场的影响等因素后，判断为轻微时，给予警告或注意。

按披露类型划分，未提交或延迟提交业务（季度·半年度）报告以及对重要事项作虚假记载等定期披露违规共71件（54.6%），为最多类型。

其次是证券申报书、小额公开募集披露文件提交违规等发行披露，共35件（26.9%）；在发行可转换公司债券（CB）或决定转让、受让主要资产时，于主要事项报告书中遗漏记载重要事项的共有22件（16.9%），位居其后。另外，由于上市公司违反社外董事选任申报等规定，其他披露事项违规共2件（1.6%）。

按公司类型划分，共有68家公司被处分，其中上市公司18家，非上市公司50家。

在上市公司中，有价证券市场公司3家，科斯达克上市公司15家。这些公司主要违规事项为主要事项报告书中的重要事项。在发行可转换公司债券（CB）和附新股认购权公司债券（BW）时提供担保，或在主要资产转让、受让时遗漏记载外部机构评估意见等情况多有发生。

非上市法人方面，多为小规模法人，因对信息披露业务重要性认识不足、不熟悉相关法律法规以及负责信息披露的人力不足等原因，出现违反信息披露义务的情况。

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。