Samil PwC举办金融事故预防研讨会
强化职责结构图与高管责任
有必要重塑金融事故管理体系
近期在金融业界引入的“责任结构图”制度，被视为将金融公司内部控制提升至全球监管水平的重大变革而备受关注。随着该制度的实施，舆论认为金融公司必须利用新技术改进内部控制体系，引入对内部控制违规行为的零容忍原则，并推动内部举报文化的扩散。
Samil PwC于6日在首尔总部以“责任结构制度实施下的前瞻性金融事故预防与应对”为主题举办研讨会，金融业界相关人士约200人出席，就制度引入后如何强化内部控制进行了讨论。本次研讨会旨在重新设定内部控制的方向性，并探索利用人工智能等新技术加强内部控制的方案。
在第一场会议中，Samil PwC合伙人 Yoon Yuhyun 说明了责任结构图实施将给金融公司内部控制带来的变化，并预测称：“由于风险管理责任将被直接赋予高管，组织层面和个人层面的责任都会得到强化。”他特别分析指出，考虑到韩国金融业界对人为因素依赖度较高，内部控制基础设施的必要性将愈发凸显。
随后，合伙人 Park Hyunchul 表示：“随着责任结构图的实施，单个高管的角色将被进一步细分，全公司一体化管理的重要性随之上升。”他强调，能够证明金融公司内部控制活动的证据管理以及绩效评价将会影响业务目标，并介绍了利用机器学习和人工智能技术进行不当行为侦测的案例。
在第三场会议中，Samil PwC合伙人 Kim Sungjin 说明了金融事故管理体系的变化，韩国金融研究院银行研究室室长 Kim Youngdo 则讨论了全球金融事故监管环境的变化。法律事务所律村律师 Kim Simok 介绍了金融事故发生时的法律应对方案和主要争点，并强调了预防金融事故与遵守监管的重要性。
在研讨会尾声，与会者就责任结构图引入时在实务上可能遇到的困难，以及在小规模金融机构中的导入方案等问题进行了问答交流。合伙人 Park Hyunchul 表示：“责任结构制度将成为国内金融公司强化内部控制的重要转折点”，并称期待本次研讨会能够为预防金融事故和改善内部控制作出贡献。
有评价认为，本次研讨会作为在责任结构图引入在即之际，探讨金融业界课题及在新监管环境下应对方案的场合，为金融公司构建与全球接轨的内部控制体系提供了重要的方向指引。
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