“循环操作包销与信托”6家证券公司遭重罚…部分CEO料将被处分

by Cha Minyoung

Published 12 Sep.2024 16:24(KST)

部分证券公司利用PI资金
CEO或被列入处分对象
类似过去KB证券社长受轻处分案例

首尔汝矣岛金融监督院大楼。照片=记者 Heo Younghan younghan@

据悉，金融监督院于12日召开制裁审议委员会（制裁审），讨论对在债券型包裹账户和信托账户中被查出存在“拆东墙补西墙”行为的6家证券公司（未来资产证券、韩国投资证券、NH投资证券、教保证券、友信投资证券、SK证券）作出部分业务停业等重罚处分。部分证券公司首席执行官（CEO）受罚问题也将被一并讨论。

据金融当局及金融投资业界透露，金融监督院当天上午召开制裁审议委员会（制裁审），开始讨论上述6家证券公司在包裹账户与信托业务中存在的不健全运用问题及其制裁程度。金融监督院此前已向相关证券公司送达事先通知书，告知拟对其作出部分业务停业处分。

外界推测，其中也将包括对部分CEO的处分。一位金融投资业界相关人士表示：“据我所知，连自有资本直接投资（PI）资金都被动用的公司，其CEO已被列入制裁对象。”另一位金融投资业界相关人士则透露：“听说有部分现任CEO被包括在内。”

此前，金融监督院在去年6月底召开制裁审议委员会，最终对KB证券和韩亚证券作出为期3个月的部分业务停业处分，并对负责包裹账户与信托运用的相关员工作出重罚。KB证券代表理事Lee Honggu则受到属于轻罚的注意性警告处分。由于被查出KB证券利用证券公司固有资产弥补客户投资损失，CEO也被纳入处分对象。不过，处分程度在经过制裁审议委员会审议后，从重罚降为轻罚。

包括KB证券在内的部分证券公司，在因到期结构不匹配而陷入无法向客户保证收益率的局面后，被查出动用了固有资产。具体做法是以固有资产认购自家基金，再由该基金以高价买入已纳入客户包裹账户和信托账户的企业商业票据（CP）。外界认为，在这一过程中，CEO很可能积极参与了决策。

金融监督院制裁审议结果今后将通过金融委员会下属证券期货委员会最终敲定。被最终确定实施部分业务停业处分的证券公司，将被禁止开展与债券领域包裹账户及信托相关的新业务。由于一般包裹账户和信托中债券比重高达80%至90%，证券业界预计本次处分的影响将相当巨大。