“绝不容忍非法卖空”……法国巴黎银行、汇丰被罚创纪录26.5亿韩元

by Hwang Yoonju

Published 25 Dec.2023 13:30(KST)

Updated 26 Dec.2023 08:47(KST)

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证券期货委将两家公司移送检察机关

金融委员会。照片由记者 Yoon Dongju doso7@ 提供

金融当局对全球投资银行（Investment Bank）BNP Paribas和HSBC的非法卖空行为处以史上最大规模的罚款。

金融委员会证券期货委员会25日表示，经认定这两家金融公司长期进行无担保卖空委托及受托行为，违反了《资本市场法》有关卖空限制规定，决定合计处以265.2亿韩元的罚款。这是自2021年4月引入针对违反卖空限制行为的罚款制度以来的最大规模。同时，两家金融公司也被移送检察机关起诉。

BNP Paribas香港法人自2021年9月至2022年5月，对包括Kakao在内的101只股票提交了总额约400亿韩元的无担保卖空订单。该公司在下单时，以部门之间重复计算的持股数量为基础进行委托。

证券期货委员会说明称：“在明知可卖出数量不足的情况下，仍持续通过外部事后借入和结算的方式处理”，“即便完全可以认识到今后存在持续发生无担保卖空的可能性，却对此听之任之并提交卖空订单，因此认定其具有故意性”。

证券期货委员会还认为，BNP Paribas旗下的国内受托证券公司在明知账户余额持续不足的情况下，未查明原因或采取预防措施，却仍然受托无担保卖空订单，构成严重违反《资本市场法》的行为。

香港HSBC自2021年8月至12月，对包括Hotel Shilla在内的9只股票提交了总额约160亿韩元的无担保卖空订单。该公司并非以事先已经确定借入的股票数量为基准，而是以未来可借入的数量为基准签订合约。

证券期货委员会认为，HSBC明知上述卖空业务处理流程不符合韩国国内的卖空监管规定，却在长时间内持续先卖空后事后借入的做法，因此认定其违法行为具有故意性。

另一方面，金融当局目前正在对全球投资银行等机构的卖空交易开展集中调查，并将对受托证券公司是否存在违反卖空限制的可能性等问题进行严密审查。

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。