“Terra”创始人 Shin Hyunseong 在首场庭审中否认指控：“与 Kwon Dohyung 分道扬镳后币价才暴跌”

by Hwang Seoyul

Published 30 Oct.2023 16:16(KST)

Byun称“暴跌原因是Anchor Protocol和外部攻击”

与Terraform Labs代表Kwon Dohyung一起被视为“Terra·Luna事件”核心人物的前Chai Corporation总负责人Shin Hyunseong（38岁），在首场庭审中对全部公诉事实予以否认。

首尔南部地方法院刑事合议第14庭（审判长法官 Jang Seonghun）于30日上午10时就涉嫌违反《资本市场法》实施欺诈性不正当交易、涉嫌违反《特定经济犯罪加重处罚法》的诈骗罪、违反《资本市场法》的募集规制及无牌经营、违反《类金融业务法》等罪名的Shin前总负责人（38岁）等8人，召开了首次公判期日。在首场庭审中，Shin前总负责人一方对全部公诉事实予以否认。

图片由联合通讯社提供

据检方称，Shin前代表等8人自2018年7月起至去年5月止，虚假宣传“Terra项目”正在成功推进，并通过操纵交易，使Luna币和Terra币得以交易，从而获取约4629亿韩元的不当利益，并被控惯常诈取约3796亿韩元。其还被控在2019年4月至2020年5月期间，未提交证券申报书的情况下，制作作为投资合同证券的Luna币并向投资者分配、销售，以募集证券并实施销售行为；以及自2021年3月至去年5月期间，约定将Terra币存入Anchor Protocol即可保证本金并支付19.56%的利息，从多数人处吸收相当于约515亿枚Terra币的指控。

Shin前代表还被指控，为了伪装采用一般结算方式的Chai Pay使用Terra区块链，在3年间擅自泄露了Chai Pay的1.7亿条结算信息。此外，他还被指控另行推进“Chai项目”，通过虚假宣传及交易操纵，以“系列投资”方式从投资机构处骗取对Chai可转换优先股的投资金1221亿韩元，除此之外，还被追加以违反《特定经济犯罪加重处罚法》的背信和挪用罪、违反《特定金融交易信息法》、行贿背信及业务上背信等罪名。

Shin前总负责人一方主张，检方的公诉事实已经偏离了案件的实体与本质。辩护人表示：“被告在2020年已与Kwon代表分道扬镳，暴跌的原因在于Kwon代表推进的Anchor Protocol的过度运营以及外部攻击，与被告无关”，并以载有上述内容的论文作为依据提交。另一名Shin前总负责人的辩护人也称：“Shin前总负责人因与Kwon代表在业务方向上不一致，于2020年3月分手”，“Anchor Protocol的创建是在次年3月。”对于检方提出的“Terra项目因监管原因自始就无法推进”的主张，辩护方反驳称：“并不存在禁止非金融机构而是支付公司将虚拟货币用作支付手段的法律监管。”

对于检方所主张的Luna的证券属性，辩护方同样予以否认。Shin前总负责人一方表示：“证券性之所以成为核心争点，是因为检方未能就本案中的行骗者、被骗者、财产损失及因果关系等诈骗犯罪的构成要件作出特定”，“因此适用了严格性有所放宽的《资本市场法》上的欺诈性不正当交易条款，其前提是Luna币必须被认定为证券。”辩护方接着指出：“2017年，金融委员会、法务部等政府部门多次发布声明称虚拟资产不属于金融商品即证券，被告正是基于此信赖而开展业务，如今对其追溯适用《资本市场法》，违反了罪刑法定主义。”辩护方还表示，检方作为证券性依据提交的美国法院判决，也不过是非终审的下级审判判决。对于此外所适用的全部罪名，辩护方亦一并否认。

在审理正式开始前，围绕辩护人在主张对公诉事实的承认与否时所要使用的PPT资料，也发生了争论。检方方面表示：“在陈述公诉要旨后，被告方拟以PPT说明其主张，但提交尚未经证据调查的资料，必须谨慎对待。”Shin前总负责人一方则称：“其中并未直接引用证据，只是作为可供参照的内容。”在Terra项目中负责经营支援的Choi某的辩护人也反驳称：“证据调查程序是为了作为有罪证据而使用的程序”，“无罪证据并不需要如此严格的程序，我认为并不存在问题。”