“必须让其承担重大经济责任,可进行刑事处罚”
“尽管需要推进卖空制度现代化,但信任已严重受损”
金融监督院院长 Lee Bokhyun 表示,空头交易正成为“科利亚折价”(韩国股市被低估)的原因之一,并认同有必要推进制度改革。他同时就近期查获的非法卖空案中涉及的全球投资银行表示,“如果(违法行为人是外国人或海外法人等)身在国外,也要想办法把人押回来,使其能够依据国内法接受刑事处罚,将与侦查机关进行紧密协商。”
Lee 院长17日在首尔汝矣岛金融监督院举行的国会政务委员会国政监察上,就国民力量党议员 Yoon Ju-gyeong 的质询表示:“近期查获的非法卖空案件,若视为单一个案,其对市场造成的扰乱规模过于巨大,因此必须从根本层面加以思考”,“需要采取特别措施,并以跨部门应对的同等水平来应对。”
金融监督院近日发布消息称,位于香港的两家大型全球投资银行在韩国资本市场长期实施规模达560亿韩元的故意无担保卖空行为,被监管部门查获。就此,金监当局已表明将处以史上最高额罚款的立场,但在部分舆论批评为“轻描淡写的处罚”后,此番表态被解读为展现强力惩处的意志。
他虽认同有必要改善空头交易制度,但强调当务之急是恢复市场信任。Lee 院长指出:“要解决科利亚折价问题,就必须使金融市场实现高端化,而当前空头交易本身已经严重到足以成为科利亚折价的成因之一,我们有必要在这一点上进行更加立体、综合的思考。”
针对个人投资者提出的△空头交易系统电子化 △对外国人及机构投资者设定偿还期限等制度改进要求,Lee 院长表示:“在系统电子化方面,至少应当让国内证券公司掌握其代为下单的外资客户的证券借贷现状,再进行下单会更为适当”,“至于如何具体实现系统电子化形态,有必要在政府部门内部进行研究。”
关于对机构和外国投资者设置偿还期限的必要性,他表示“认同其立意”,并称“(具体的制度改进方案方面)有180天等多种立法案例,也有设置限制期限的方案,需要思考符合我国国情的应对方式。”
此前本月4日,国会国民同意请愿平台上出现相关请愿,在8天后的本月12日达成5万名同意。请愿内容包括:为事前阻断无担保、无期限空头交易而引入新的证券交易系统,对机构与外国投资者设定偿还期限等。
关于何时重启空头交易,他表示:“在多家知名海外金融机构的非法卖空问题被曝光之际,在当前经济金融形势不确定的情况下,政府当局对可能大幅放大市场波动性的空头交易重启时点持审慎立场”,“对于今年和明年的情况,需要持续观察并慎重作出决定,这一立场没有变化。”他强调:“如果就这样放任不管,我们既无法掩盖空头交易问题,也无法轻易叫停,等同陷入进退两难的瓶颈状态”,“有必要以更加开放的态度检查现状并制定改进方案。”
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