金监局：“将把荐股群等非法投资咨询移交侦查机关…检查将持续至年底”

by Lee Seonae

Published 25 Sep.2023 13:52(KST)

#投资咨询业者A公司的代表向熟人和客户宣称保证高收益，买卖、撮合非上市股票。但他只收取了买入资金，却未支付数百亿韩元规模的利息和本金。金融监督院以其涉嫌未经许可的营业行为和投资诈骗，将其移送警察厅请求立案调查。对于其违反大股东信用提供规定的行为，正在推进制裁程序。B公司则在“荐股群”中伪造文件，谎称某非上市企业即将上市，引诱投资者，随后以比场外交易价格高出10倍以上的高价卖出公司所持有的非上市股票后失踪。荐股群运营者集中推荐买入特定股票，该股票在短时间内暴涨，被怀疑是扰乱市场秩序的行为。

金融监督院25日表示，为了打击类投资咨询业者等违法行为，公开了今年6月在资产运用检查局内设立的专项打击小组的查处实绩，并已就查获案例以违反《资本市场法》的无牌投资买卖·中介、诈骗等嫌疑，向警察厅请求立案调查。此外，还查处了利用广播平台等进行未注册投资咨询、通过股票板块留言实施投资诈骗、利用伪造的交易所文件实施投资诈骗等行为。同时，还发现荐股群运营者集中推荐买入特定股票，会员又将相关内容扩散到其他聊天群，导致推荐股票股价在短时间内急剧上涨，疑似扰乱市场秩序的案例。

有一家企业在荐股群中伪造交易所文件，谎称某非上市企业即将上市，引诱投资者，然后安排自称愿意以高价收购股票的人出面，以此让投资者放松警惕，随后将公司持有的非上市股票高价卖出后失踪。

打击小组计划与警察厅国家搜查本部等相关机构联合，在年底前加强检查和执法。

金融监督院计划不仅对已向金监院申报的企业，还将包括未申报企业在内，共计约100家企业，与韩国交易所联合开展秘密检查，直至年底。从11月起，还将对向金融投资协会和监管当局申报的新设企业、长期未检查企业等共计约500家企业进行集中检查。同时，对在市场监控和对类投资咨询业者等的现场检查中发现的问题，将与警察厅联合开展突击现场查处。除此之外，还将就近期投资案例及预防方法等开展全方位宣传。