Lime基金复查后续风波…Park Jeongrim与Jung Youngchae连任前景迷雾重重
金融委本月例会上将决定处分级别
金监院公布Lime基金复查结果 或作出重罚
Park Jeongrim、Jung Youngchae等现任代表被普遍认为难以连任
随着金融监督院启动对Lime基金的重新检查，社会各界愈发关注曾销售Lime·Optimus基金的证券公司首席执行官（CEO）将面临何种程度的处分。Park Jeongrim KB证券社长、Jeong Youngchae NH投资证券社长、Yang Hongseok 代新证券副会长此前已被金融监督院处以重罚。目前只剩下金融委员会的最终决定，而在金监院追加检查中又查出Lime·Optimus基金新的违法事项，对销售机构的检查也在进行之中，这一局面对他们明显不利。
据1日金融投资业界消息，与Lime·Optimus基金相关的违规销售问题有关，对KB证券、代新证券、新韩投资证券、NH投资证券的制裁议案，目前仅剩金融委员会全体会议审议程序。
金融当局的制裁审议程序依次为“金监院制裁审议→议案小委会→金融委证券期货委员会→金融委议案小委会→金融委定期会议表决”。对金融公司的罚款、罚金需事先经过证券期货委员会，但对高管的处分或机构业务停业则由金融委员会审议并作出决议。
金融监督院在2020年11月召开制裁审议委员会，就Lime基金事件以违反内部控制标准制定义务（违反《金融公司公司治理结构法》）等为由，决定对社长Park Jeongrim和副会长Yang Hongseok给予“警告处分”的重罚。2021年3月，又以与Optimus基金销售相关的内部控制标准制定义务违规定为由，对社长Jeong Youngchae作出同样为“警告处分”的重罚决议。
金融当局的处分等级共分五档，分别为“建议解职、停职、警告处分、注意性警告、注意”。一旦受到警告处分及以上的重罚，在任期届满后3至5年内将被限制到金融公司任职。如果金融委全体会议对社长Park Jeongrim、副会长Yang Hongseok、社长Jeong Youngchae作出警告处分决议，他们不仅无法连任，也将失去再次进入金融公司的就业机会。
证券公司CEO处分的最终决定很可能在本月内作出。通常金融委定期会议每隔一周的周三召开一次，本月计划于13日和27日举行。不过，相关议案是否会上会尚未最终确定。业界认为，一旦近期完成议案上报，有可能在本月的定期会议上作出最终决定。
起初金融圈普遍预测，对他们的处分力度将会有所减轻，这一判断反映了他们配合金融当局基调、积极推进投资者损失赔偿的因素。然而，自今年年初起，金监院围绕“三大基金”（Lime·Optimus·Discovery）事件展开追加检查，并在上月24日新查明违法事项，使形势出现了变量。尤其是与Lime基金“特惠赎回”疑虑相关，金监院已对作为销售机构的未来资产证券和NH投资证券启动重新检查。舆论认为，相关结果可能会对处分力度产生影响。金监院的方针是，如有必要，将持续扩大就基金事件对销售机构的复查范围。
基本上，金监院的重新调查主要针对管理公司本身，与作为销售机构的证券公司并无直接关联，但由于追加调查已延伸至销售机构，金融委方面认为，视结果而定，相关处分力度也可能受到影响。一位金融委相关人士表示：“目前相关小委会正在进行中，结果将根据意见听取情况和后续讨论进展而定。”此前，金融委已在4月和6月召开临时小委员会，传唤Lime·Optimus基金销售机构CEO听取陈述。据悉，他们强调“已加强投资者保护和内部控制，并积极开展对受害者的赔偿工作”，同时请求从宽处理。
社长Park Jeongrim在去年年底任期获延长1年，至今已连续4年担任KB证券社长。她在近期KB金融集团会长选任的一轮候选人初选（第一批候选名单）中，作为集团子公司社长中唯一入围的6人之一而备受关注，但在随后公布的第二轮名单中未能继续入选。NH投资证券社长Jeong Youngchae则在Optimus基金事件之后，于去年3月实现第三次连任，目前已连任6年。Lime基金事件发生时担任社长的代新证券副会长Yang Hongseok于2021年晋升为副会长，其任期至2024年3月31日届满。
Park Jeongrim社长和Jeong Youngchae社长之所以能够成功连任，得益于集团内部“虽存在制裁风险，但仍应以经营业绩为重”的强烈基调。更何况，当时普遍预期最终处分等级将会被下调，这一期待也起到了作用。然而，随着私募基金违规销售问题再度浮出水面，目前整个证券业界的紧张感进一步升级。
一位熟悉金融当局情况的相关人士透露：“考虑到在金监院追加检查之后，金融委对这些CEO的看法已经明显改变，从这一气氛来看，要放松处分力度实际上十分困难，普遍预测将会作出重罚决定。更重要的是，舆论认为，如果再继续拖延处分决定，将会给金融当局带来更大负担，因此预计会在本月内得出结论。”
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