Ham Yongil副院长：“理财产品·信托不健全经营惯例由CEO负责…将严正应对”（综合）

by Lee Seonae

Published 05 Jul.2023 16:23(KST)

“清一色买入”研报“深感遗憾”…亟需改善研究所惯例
金监院由 Ham Yongil 副院长主持召开券商CEO座谈会

金融监督院副院长 Ham Yongil 表示：“证券公司在理财账户与信托业务上的不健全销售惯例，属于首席执行官（CEO）的关注与责任范围”，并称“今后再也不能将与客户资产管理和运用相关的违法行为，归咎于一线员工的越权或所谓不可避免的销售惯例，监管当局将对以违法行为为前提的经营惯例严肃应对”。

Ham 副院长于5日下午出席在首尔汝矣岛国民金融投资协会举行的“为改善证券公司销售惯例而召开座谈会”，向证券业界转达了关于不法销售惯例的相关要求。

Ham Yongil 金融监督院副院长5日下午出席在首尔汝矣岛金融投资协会举行的“为改善证券公司营业惯例而举行的座谈会”，向证券业界传达关于取缔非法营业惯例的要求事项。照片由金融监督院提供

当天座谈会有27家境内外证券公司代表以及学界、证券业界、金融当局、独立研究机构相关人士出席。此次座谈会旨在讨论证券公司研究业务惯例中存在的问题、针对特定金钱信托和理财账户等客户资产管理实况，以及不法销售惯例的改进方案。

Ham 副院长指出：“目前金融监督院正在检查理财账户和信托业务中的不健全销售惯例”，“此次检查的核心内容是，部分证券公司在运用客户理财账户与信托资产的过程中，甚至在损害某些投资者利益的情况下，为其他投资者弥补损失”。他接着表示：“如果合规、风险管理、审计等任何一个部门都未能拦截违法行为，这就是全公司内部控制的问题”，“请各位代表切实杜绝资产管理市场中的不健全与违法惯例，努力确立金融投资产品的投资者自负责任原则”。

金融监督院还对证券公司研究中心的惯例提出了批评。Ham 副院长表示：“改善证券公司的研究报告以及与理财账户、信托相关的销售惯例，是证券业界由来已久的课题”，“近期媒体指出，在与差价结算交易（Contract for Difference, CF）相关、股价暴跌的8只股票中，仅有4只曾被出具研究报告，其中3只全部给出买入意见，由此对国内证券公司一味偏向买入的研究惯例提出了诸多质疑”。

他接着表示：“从今年3月起，与主要证券公司共同运行的‘改善研究惯例工作小组（Task Force, T/F）’的讨论过程来看，只是一味归咎市场环境，而对既有惯例缺乏自我反省，这非常令人遗憾”，“同时，由于分析师滥用调研分析资料牟取不当利益的案例时有发生，研究报告的公信力进一步恶化”。

他还表示：“为提升研究部门的独立性，将推进对分析师绩效评价、预算分配、信息披露方式的改进，以及引入独立研究制度等措施”，“期待通过金融当局与证券业界的紧密合作，使（研究报告）能够重新成为为投资者提供均衡投资方向的资本市场重要基础设施”。

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最后，Ham 副院长表示：“国内证券业界依然存在过度执着于房地产项目融资（Project Financing, PF）等短期业绩，或持续开展以理财账户与信托为代表的关系导向型销售的倾向”，“希望大家都保持危机意识，重新设计诱发不当惯例的不合理激励结构，构建切实有效的内部控制体系，把精力集中在强化证券公司‘在资本市场中进行资金中介与供给’这一本源功能上”。

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本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。