CFD个人专业投资者仅2.7万名…Lee Yongu称“源于不加节制的监管放松”

在金融当局于2019年大幅放宽个人专业投资者认定标准被指为近期兴业证券（SG）暴跌事件的主要原因之际，据统计，截至去年年底，以差价合约交易（CFD）方式投资的个人专业投资者人数已高达2万7584人。

国会政务委员会所属议员 Lee Yongwoo 于11日通过新闻稿公布了上述内容。

金融委员会自2018年11月发布资本市场创新课题 → 2019年1月发布改善个人专业投资者准入条件的具体方案 → 2019年8月修订资本市场法施行令 → 2019年11月修订并实施金融投资业规定，通过这一系列措施，大幅放宽了个人专业投资者的认定标准。

Lee Yongwoo 强调称，在此次由 SG 引发的暴跌事件中，被视为“罪魁祸首”的差价合约交易（CFD）属于高风险产品，本应仅限专业投资者交易，但由于金融委员会放宽了认定标准，导致个人专业投资者规模被不加节制地扩张。与此同时，他还表示，当时证券公司顺应金融当局的这一基调，通过下调手续费、开展新客户活动等方式展开了激进营销。

另一方面，根据金融监督院去年发布的《资本市场风险分析报告》，虽然个人专业投资者登记数量有所增加，但整体而言，对转为专业投资者后所带来的影响等内容理解不足，因此被指出存在因不当销售而导致投资者受害的忧虑。

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Lee Yongwoo 议员指出：“金融委员会不加节制的监管放松使事态不断扩大”，“鉴于这是早已可以预见的事态，金融当局无法逃避责任”。

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