检方就“加密币上币受贿案”逮捕4人：“交易市场存在结构性问题”

by Hwang Seoyul

Published 11 Apr.2023 13:48(KST)

检方表示，在近期对被拘留的Coinone前上币负责人等2名员工和2名上币中介进行调查的过程中，捕捉到韩国境内虚拟币（加密货币）市场存在结构性问题。

图片由联合通讯社提供

11日，首尔南部地方检察厅金融调查第1部（部长检察官 Lee Seunghyung）虚拟资产腐败调查组表示，已拘留2名币种上币中介，以及因收受其金品并为其安排币种上线而被控的Coinone两名员工。

上币中介高某于上月7日、Coinone前上币负责人董事全某于本月7日分别以背信行贿、背信受贿嫌疑被拘捕起诉。前一天，前Coinone上币组组长金某和上币中介黄某的逮捕令也已获批。金某被控背信受贿和违反犯罪收益隐匿监管法，黄某则被控背信行贿。

据检方介绍，全某和金某在2年多的时间里，分别从上币中介高某和黄某处收受约20亿韩元、10.4亿韩元作为上币对价，将计划进行操纵行情的币种上线交易所，从而妨碍了交易所业务。

金某还被指控利用他人名义账户将虚拟币套现，用于购买汉南洞别墅等，以此隐匿犯罪所得。中介黄某同样从一开始就利用他人名义账户提供虚拟币，因此也被适用隐匿犯罪收益等嫌疑。

自今年1月起，对国内三大虚拟资产交易所之一Coinone的上币回扣腐败案展开调查的检方表示，通过本案捕捉到韩国虚拟币交易市场存在结构性腐败。

资料来源首尔南部地方检察厅

检方称，韩国虚拟币交易市场存在以下结构性弊端：▲币圈多层级推销者（荐币群、投资公司等）在上币前非法募集投资金 ▲币发行方夸大项目业绩 ▲为实现交易所上币而由上币中介与交易所上币员工之间收受上币对价回扣 ▲交易所上币后币种做市商（操纵行情）行为泛滥 ▲通过做市在高位抛售（Pump and Dump）并非法共享收益的结构等。

检方指出，虚拟资产交易所本应发挥“守门人”作用，但若对拟上币种的审查功能懈怠，就可能给普通投资者带来损失。由于虚拟币本身不具有内在价值，其价值往往在上币之后才被决定，具有这样的属性。

检方特别表示，所谓“泡菜币”（韩国国内发行的虚拟资产）因流动性不足、易受操纵行情等因素影响而更为脆弱，因此，为防止投资者受损，虚拟资产交易所有义务在充分审查后再决定是否上币。当前在韩国币市流通的币种总量中，有62%属于泡菜币。

近期江南绑架杀人案背后的Furiever币也是典型的泡菜币。检方认为，尽管发行基金会财务状况不佳，该币仍在Coinone单独上线，上线后立即通过做市进行高位抛售，导致大量投资者受损，最终甚至发展到杀人事件。

资料来源首尔南部地方检察厅

检方表示，交易所内部的上币审查程序事实上只是走形式。检方指出，此次被拘留的Coinone上币负责人等员工，事先以极低价格从发行基金会购入拟申请上币的币种，随后在高价卖出牟利，同时还助长了发行基金会的做市行为。虽然在有价证券市场中，根据《资本市场法》等，对信息披露义务违规、操纵行情等不公正行为予以严厉打击，但在虚拟资产市场，目前尚无相关法律和制度。

检方还将外部审计机构的形式化审计列为问题之一。虚拟资产交易所在受理上币申请时，会要求发行基金会必须提交由外部审计机构出具的检验报告。但实际上，上币中介会将基金会介绍给特定审计机构，由其出具形式化的审计结果，再提交给交易所。此外，检方还确认，上币中介从该审计机构收取回扣后，与Coinone交易所的上币负责人进行分配。