金融委向Meritz证券处以7亿罚款：违规收取手续费

Published 08 Feb.2023 10:08(KST)

[亚洲经济记者 Lee Minji] Meritz证券因违反手续费规定和买卖委托规定，被金融当局查处并被处以6.89亿韩元的罚款。

据金融委员会8日消息，去年12月7日举行的金融委例行会议上，决定对Meritz证券处以上述罚款。

经查，Meritz证券在运用投资一任账户时，以该账户中纳入的公司债、企业商业票据（CP）买入·卖出收益率差额相当金额以及基金前端收费等名义，多次收取数亿韩元的手续费。

根据现行《资本市场法》等规定，运用投资一任账户的证券公司，除按投资一任财产比例计算的一任手续费外，不得另外收取委托买卖手续费等其他费用。

此外，Meritz证券在未通过授权委托书的情况下，接受了账户名义人以外他人的买卖委托订单，此举也被指出违规。

另一方面，上述违规事项是金融监督院对Meritz证券开展检查时发现的。金融监督院计划近期将其他违规事项一并汇总后，对该机构作出制裁决定。

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。