“操纵股价·利用未公开信息”资本市场乱象丛生…105起嫌疑被查获

[亚洲经济 孙善熙 记者] 去年在资本市场共捕捉到105起涉嫌不公正交易案件。其中约一半被指利用未公开信息谋取不当差价收益。

25日，韩国交易所市场监察委员会表示，对去年异常交易的审查结果显示，共发现105起涉嫌不公正交易案件，并已将相关内容通报金融委员会。利用未公开信息案件有56起（53.3%），为数量最多，其次是不正当交易22起（21%）、操纵股价18起（17.1%）等。尤其是不正当交易案件，由于无资本并购（M&A）及各类题材股相关的复合型不公正交易增加，较前一年（10起）增加逾一倍。

在全部涉嫌不公正交易案件中，约75%发生在科斯达克市场（78起），显示案件高度集中于科斯达克股票。科斯皮为22起（21%），科内克斯为5起（4.7%）。涉及不公正交易嫌疑案件的平均嫌疑人数量为14人，涉嫌账户数量为20个。每起案件的平均不当获利金额约为46亿韩元。

据交易所介绍，在去年发生的不公正交易中，“投资组合（投资组合型基金）”参与的案例有所增加。在全部22起不正当交易中，有16起涉及投资组合。少数主导不公正交易的势力，利用投资组合的匿名性和较低监管强度，介入“股权收购→资金筹措→股价拉升→实现差价收益”的全过程，从中获取不当利益。

此外，还发现多起此前已因相关嫌疑被通报的当事人，再次以类似方式实施不公正交易而被查获的案例。例如，反复对成交量较小的股票实施操纵股价行为，在大量持有后于股价上涨时卖出获取差价收益。又如，有人因利用公司及关联公司的业务相关信息牟取不当利益而被查获后，又以同样手法对其他股票实施疑似操纵股价行为。

占全部不公正交易逾一半的未公开信息滥用案例中，多数涉及利好性质的未公开信息。主要包括事先掌握经营权变更或资金筹措相关信息后进行投资，以及与新冠疫苗等相关的临床信息、业绩信息、退市或被指定为管理股票相关信息等。

不过，交易所市场监察委员会捕捉到的嫌疑案件，仅属怀疑存在不公正交易的“推定”，并非已经认定其构成违法。接到通报的金融委员会方面，将在日后经过自身审议，如判断存在具体嫌疑，将把案件移交给检察机关等侦查机构。

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交易所方面表示：“在与监管机构建立牢固协作体系的基础上，将力争及早发现投资组合参与的不正当交易、超短期操纵股价、荐股群不公正交易、特定嫌疑人反复实施不公正交易等行为，并将对社会关注度高及重大案件进行重点审查。”

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