利用未公开信息交易 NH投资证券高管及其配偶等被检方告发

by Cho Seulkina

Published 20 May.2026 22:24(KST)

Updated 21 May.2026 07:11(KST)

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集中买入15家上市公司股票牟取不当利益
联合应对团第2号案件
第二层、第三层信息接收人被处以法律规定最高水平罚款

金融监管部门已将利用未公开信息集中买入15家上市公司股票并获取不当利益的NH投资证券一名高管及其配偶、熟人等8人举报至检察机关。同时，还对从他们处获取信息的第二层级、第三层级信息接收人处以法律规定上限的罚款。

金融委员会证券期货委员会（证期委）20日在第10次定期会议上表示，已就涉嫌违反《资本市场与金融投资业相关法律》一事作出上述决议。据悉，这是“杜绝股价操纵联合应对团”受理的第2号案件。

包括证券公司高管及其配偶在内的8人，被查明自2023年5月至2025年9月，在履职过程中获取了公开收购等未公开信息，借此集中买入15家上市公司股票，并在信息公开后全部卖出，从中牟取不当利益。此外，从他们处获得未公开信息的8人，也被确认存在以低价买入股票、待公开收购等相关公告发布后股价上涨时卖出套现，从而严重扰乱市场秩序的情形。

据此，证期委一并将该证券公司高管及信息接收人举报至检察机关，同时，对从这些人处接收未公开信息并进行股票交易的第二层级、第三层级信息接收人处以法律规定上限的罚款。第二层级信息接收人需缴纳不当所得1.5倍的罚款，第三层级信息接收人则需缴纳不当所得1.25倍的罚款。金融委员会相关负责人强调，这是为了“以‘股价操纵必然倾家荡产’的反面教材，提升市场的警觉性”。

尤其是本案中，该证券公司高管通过使用登记在配偶熟人名下的借名账户来掩饰违法行为，其配偶也效仿，使用另一名熟人名下的借名账户，犯罪手法被认为高度复杂。目前，该高管已被纪律性免职。