Dunamu遭FIU罚款352亿韩元…违反客户身份识别等义务

运营国内第一大虚拟资产交易所“Upbit”的Dunamu被处以数百亿韩元规模的罚款。

Dunamu 标志

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金融委员会下属金融情报分析院（FIU）6日表示，已依据《特定金融交易信息法》中关于客户身份识别义务（CDD）等条款，对违反相关规定的Dunamu处以352亿韩元的罚款。

此次处罚是FIU去年针对Dunamu开展反洗钱（AML）现场检查后作出的措施。FIU在当时的检查中共查出达860万件的特金法违规事项，其中客户身份识别义务违规530万件、交易限制义务违规约330万件、未报告可疑交易报告（STR）15件等。尤其是作为虚拟资产经营者核心反洗钱程序的客户身份识别义务被大规模违规，被认为是本次重罚的主要原因。

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Dunamu方面发表立场声明，承诺防止类似问题再次发生。其表示，“尊重FIU作出的罚款决定”，“已加强为保护投资者所采取的各项措施，今后也将更加努力防止类似事件重演”。声明还称，“今后也将尽最大努力，为使用本服务的客户提供安全的交易环境”。

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