去年外汇交易违规行政处罚1068件…海外直接投资违规最多

by Hwang Yoonju

Published 03 Jul.2025 12:00(KST)

金融监管院发布2024年外汇交易违规现状

金融监督院去年在检查外汇汇款等过程中违反申报、报告义务的案例时，决定对1063起案件采取行政制裁措施。

金融监督院发布了《2024年外汇交易违规处分现状》并表示，外汇交易当事人在外汇汇款等过程中违反法律规定的申报、报告义务的案例共计1137起。

其中，被处以行政制裁（罚款、警告）的案例共统计为1068起，被移送侦查机关通报的案例为69起。

从交易当事人来看，企业占66.1%（751起），为绝大多数；个人为33.9%（386起）。

最近5年外汇交易处分件数分别为2020年923起、2021年1408起、2022年702起、2023年786起、2024年1137起。

从交易类型来看，与海外直接投资（649起）相关的申报、报告违规发生最多，其次是与金钱借贷（159起）、不动产交易（100起）、证券买卖（49起）相关的申报、报告违规。

从义务事项来看，依次为新规申报（529起）、变更申报及报告（499起）、事后报告（89起）。在违规案例中，也存在外汇交易当事人因不熟悉法律规定的申报、报告义务而被处分的情况。

金融监督院表示：“将通过提示高频发生的主要违规案例及注意事项，提高外汇交易当事人对相关法规的理解度，并持续引导与金融消费者直接接触的银行在办理外汇交易时，充分告知其在法律上的各项义务。”

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。