23国资本市场监管机构齐聚韩国：“合作杜绝不公平交易”

by Ryu Hyunseok

Published 10 Jun.2025 09:48(KST)

由美国证券交易委员会（SEC）、日本证券交易监视委员会（SESC）等23个国家资本市场监管机构出席的国际证券委员会组织（IOSCO）会议在首尔召开。

金融委员会和金融监督院表示，自10日至12日为期3天将在首尔汝矣岛国民经济人联合会（FKI）大厦召开IOSCO C4/SG会议。

IOSCO C4（第4委员会）是隶属于IOSCO的8个政策委员会之一，是讨论不公平交易调查以及监管当局之间信息共享相关事项的会议。在SG（筛选小组）会议上，将对其他国家监管机构加入多边谅解备忘录（MMoU）及强化版多边谅解备忘录（EMMoU）的申请进行审查等工作。

证券期货委员会常任委员 Lee Yoonsu 在开幕致辞中强调：“在资本实时跨越国境流动的当前形势下，仅依靠单个国家的调查和监管，在应对金融犯罪方面存在局限”，“如今必须从国际视角开展资本市场监管，才能取得更大成效。”

他接着表示：“今后也将与各国监管当局紧密合作，率先根除资本市场内的不公平交易，营造值得信赖的市场环境。”

金融监督院副院长辅 Lee Seungwoo 也表示：“期待本次首尔C4及SG会议发展成为加强监管当局间合作并共享调查经验的模范案例”，“希望借此契机，使监管机构对日益高级化的不公平交易的应对水平得到进一步提升。”

金融委员会和金融监督院自2019年加入IOSCO EMMoU以来，一直与海外监管当局就不公平交易调查相关事项进行信息交换。迄今共交换信息40次。从国家别来看，日本以19次居首，其次是美国（11次）、香港（5次）、中国（4次）、英国（1次）等。

基于上述资料，近期SESC对一名利用与新股认购相关的利好性未公开信息买卖股票的韩国投资者处以罚款。

此外，通过调查协作，还查处并处置了跨境不公平交易行为。韩国监管当局针对美国境内A公司经营层在韩国募集投资资金时散布虚假业务内容和纳斯达克上市推进计划、且未提交证券申报书等涉嫌不正当交易行为，采取了向检方告发等措施。SEC也就该公司涉嫌违反证券法，向美国法院申请禁止其违法行为、冻结资产及追缴不当得利等。

金融委员会和金融监督院今后也将继续加强与海外监管当局的协作，严密阻断不公平交易，并为确立公平的市场秩序和保护投资者而努力。