Campco扩大限制股票交易部门并实施出差公示…金委会采取综合审计措施

by Oh Kuemin

Published 23 Dec.2024 06:10(KST)

改进19项等共要求处分26项
限制股票交易部门由1个增至5个
海外出差信息公示更严谨
制定细则规范公司宿舍运营标准

韩国资产管理公司（KAMCO）决定扩大限制员工股票买卖的部门范围，并在员工出国出差时将相关报告公示在官网上。这是其对金融委员会综合审计中被指出事项完成整改的结果。

据金融业界20日消息，KAMCO近期向金融委员会提交了“综合审计整改结果报告”。金融委员会今年4月对KAMCO开展了综合审计，并于今年6月就共26项事项（改进19项、注意5项、警告1项、建议1项）要求作出处分。专项审计方面，虽然在2022年4月曾就住房特别供应实态进行专项审计，但综合审计则是近10年来首次开展。

首先，KAMCO在扩大限制员工股票买卖部门的同时，制定了强化内部控制的方案。金融委员会指出，KAMCO承担支持企业正常化和运营重组平台等业务，对相关企业股价产生直接或间接影响，因此为防止利益冲突，应当扩大股票交易限制部门，并据此下达了改进命令。

对此，KAMCO决定，在原有负责企业结构创新基金业务的企业支援总括处之外，将从事企业支援及国有证券管理业务的5个部门（企划协调室、企业资产收购处、企业重生支援处、海洋投资金融处、国有证券管理处）也纳入股票买卖限制范围。同时还强化了对金融投资产品买卖限制的内部控制。员工调入限制部门时，须向行为纲领责任官提交遵守股票买卖限制的承诺书，并提交与职务相关股票的持有及买卖确认书。机构将以每年两次提交的资料为基础，检查是否存在利用未公开信息进行不正当获利的行为。每逢人事调动，将检查是否已解除可访问企业重生信息等的“On-Gieop”系统管理员权限，并决定对限制部门员工开展防止利益冲突法等相关教育。

对于此前出国出差未在官网公示报告的情况，KAMCO也采取了措施。金融委员会表示，经核查自2021年至去年KAMCO员工的出差内容，在共31件中，有3件未公示出国出差计划书及报告。对此，KAMCO决定，凡根据《出国旅行要纲》属于审议对象的，将召开审议会，对其适当性等进行评估，并在归国后30日内将报告和计划书登记在官网并接收报告。

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此外，还采取了为遵守员工宿舍运营相关标准的措施。在综合审计中，被指出KAMCO运营的226处员工宿舍中，有116处不符合每户宿舍可容纳人数的计算标准。KAMCO决定通过制定内部规章、发送协助公文等方式，定期检查相关现状。关于兼职许可等相关程序也已制定。对于非营利目的的工作，如经机构负责人许可，可以兼职，但自2021年至今年，KAMCO的65名兼职许可者中有1人（兼任公寓栋代表）未事先获得许可。KAMCO目前已为兼职制度的具体运行和管理制定并实施兼职标准。对于境外委托教育对象管理监督不力（已完成报送资料提交通知）、境外教育生活费发放标准合理化（将生活费发放标准调整方案反映到细则修订中）等事项，也已完成整改。

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本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。