金融投资协会和证券业界于12日表示，在2022年下半年资金市场紧缩局面下，由于业界在债券型信托及投资一任业务处理方面存在错误运用惯例，引发了市场混乱，业界对此深感责任重大，并将为防止类似案例再次发生而努力。
当时，部分证券公司在债券型信托及投资一任合同中，将期限长于合同期限的资产纳入投资组合，之后因难以在市场上卖出所持资产，为应对客户赎回而动用公司自有资金等问题被指出。
相关证券公司在争议发生后，为了平息事态并防止再发，围绕债券型信托及投资一任合同，制定并落实了加强向客户进行风险告知、设定正常交易价格（价差率）标准及强化异常交易监控等涵盖营业、运用、风险管理与合规全局的内部改进方案。
对于曾出现赎回中止及延迟等问题的合同，通过与客户协商延长期限，或通过合法的内部程序推进赎回等方式，积极应对，以将客户损失降至最低。
协会决定，将在债券型合同运用时，作为全行业必须遵守的自律性监管装置，制定并自12日起施行《债券型投资一任及特定金钱信托风险管理指引》。
该指引就债券型投资一任及特定金钱信托运用等事项作出规定，包括：当到期错配超过90日时须强制取得投资者同意、强制按市价评估纳入资产、在市场剧烈波动时必须履行通知投资者及重新调整资产等义务，以及强制建立久期、交易价格等相关的常态化监控体系。
业界将在与金融当局讨论的基础上，进一步提出包括改善过度营业惯例、在市场冲击时制定合同流动性管理方案等在内的追加改进措施。
金融投资协会会长 Seo Yuseok 表示：“这是一个以‘惯例’之名长期延续于证券业界的不合理事项得以重新检视和改善的契机”，“今后我们整个业界将以壮士断腕的决心全力以赴，使信托及投资一任产业能够重获客户信赖”。
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