韩企评：“监控Shinhan Investment & Securities事故损失规模与处罚力度”

by Hwang Yoonju

Published 14 Oct.2024 16:33(KST)

韩国企业评价公司（简称韩企评）14日表示，近期发生交易型开放式指数基金（ETF）损失事故的新韩投资证券，其将监控最终损失规模及金融当局制裁力度对该公司信用度的影响。

韩企评称：“如果实际损失规模较预期大幅扩大，可能会对盈利能力及财务稳健性指标形成压力。”并表示：“在金融当局对内部控制及风险管理提出更高要求的背景下，如因本次事故导致（金融当局的）制裁进而使营业活动受到压缩，可能会削弱其业务基础。”

不过，韩企评评价认为，目前估算约1300亿韩元的损失规模，对公司信用度的直接影响尚属有限。考虑到新韩投资证券的资本实力和盈利创造能力，目前估算的损失规模在其可承受范围之内。新韩投资证券截至今年6月底的自有资本为5.4万亿韩元，净利润为2106亿韩元。

另一方面，新韩投资证券于本月11日公告称，因场内期货买卖及清算，发生了估算约1300亿韩元的损失。作为ETF流动性提供方（LP）的相关主体进行了偏离目的的场内期货交易，导致巨额损失。然而，却将其虚假登记为互换交易（在未来特定时点交换金融资产或商品的行为），以隐瞒损失发生事实。

新韩投资证券通过内部控制系统掌握了上述情况，并向金融当局进行了报告。金融监督院当天派出检查组，启动现场检查。

金融委员会委员长Kim Byunghwan当天在干部座谈会上罕见提及新韩投资证券ETF事故，并表示：“已责成金融监督院对本次事故进行彻底检查和调查，并根据结果采取必要措施。”

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。