前瑞信集团旗下两家子公司
自2021年制度引入以来被处以史上最高罚款
金融委员会下属证券期货委员会对因实施规模达1000亿韩元的非法卖空而被查获的一家全球投资银行，处以史上最高水平的271亿韩元罚款。
证券期货委员会3日在第13次会议上决定，对违反卖空监管规定的原瑞士信贷集团旗下两家子公司CSAG（现UBS AG）和CSSL处以共计271亿7300万韩元的罚款。这是自2021年4月无担保卖空罚款制度实施以来单次罚款金额的历史最高纪录。
在此之前，单家全球投资银行被处以的历史最高罚款金额为169亿4000万韩元。
据证券期货委员会介绍，CSAG在2021年4月7日至2022年6月9日期间，对并不持有的20家公司股票16万2365股（委托金额约603亿韩元）提交了卖出委托。CSSL在2021年11月29日至2022年6月9日期间，对并不持有的5家公司股票40万1195股（委托金额约353亿韩元）提交了卖出委托。
两家公司在同一金融集团旗下关联公司或其他证券公司出借中的股票尚未确定归还之前即行卖出，从而违反了卖空监管规定。同时，在将出借中的股票于成交日（T日）卖给第三方的同时，仅在次日（T+1日）才向借入方提出中途归还股票的请求。
卖空是指先借来自己并不持有的股票卖出，待股价下跌后以更低价格买回股票归还，从中赚取差价的一种投资手法。根据现行《资本市场法》，在事先未借入股票的状态下（无担保）实施卖空属违法行为。
证券期货委员会认为，在提交卖出委托之时直至该股票交易结算日，出借中的股票能否归还尚未确定，存在导致结算不履行的可能性，因此认定属于无担保卖空。
不过，考虑到最终并未实际发生结算不履行，且对市场没有造成影响等因素，本次罚款金额低于据悉金融监督院最初事前通知的500亿韩元。
在此之前，证券期货委员会已于上月19日召开的第12次会议上，决定对违反卖空净持有余额申报及披露义务的6家境内外金融投资业者和1名个人投资者处以共计2亿8420万韩元的罚款。
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