KODEX K-新再生能源主动型基金，较基准指数超额收益107个百分点

Published 27 May.2024 14:06(KST)

上市后3年收益率达102%…同期基准指数下跌4.9%

在用于评估产品业绩的主要指标——3年收益率中，首次出现了超越其跟踪基准指数100个百分点（p）以上的主动型交易型开放式指数基金（主动型ETF）。

三星资产运用公司表示，KODEX K-新能源主动ETF自上市以来的3年收益率录得102.0%，在同一期间大幅跑赢其基准指数——收益率为-4.9%的FNGuide K-再生能源Plus指数106.9个百分点，取得了这一业绩。该收益率不仅在被动型ETF中名列前茅，在2017年引入主动型ETF以来，目前交易中的201只主动型ETF中也属最高水平。

KODEX K-新能源主动ETF的3年长期收益率表现，在全部普通ETF（不含杠杆型）中，也仅次于长期占据首位的KODEX S&P500能源（3年收益率111%等），位居整体第2名。本产品于2021年5月25日上市。

KODEX K-新能源主动ETF的3年收益率较其基准指数FNGuide K-再生能源Plus在同一期间-4.9%的收益率高出106.9个百分点，创造了国内主动型ETF新的业绩纪录。自2017年首批产品上市以来，截至目前共201只主动型ETF在交易，在3年以及其他各个考察区间内，从未有产品能将基准指数的表现甩开100个百分点以上。其相对基准指数的超额收益率自今年年初以来为60个百分点，1年为67个百分点，2年为100个百分点，持续录得显著跑赢基准指数的收益率。

考虑到新能源相关被动型ETF过去大多仅表现出与基准指数大致相当的收益率，该产品持续记录超额收益这一事实，被认为清晰证明了主动管理在竞争力和存在价值方面的差异化优势，因此备受关注。本产品由Samsung Active Asset Management负责受托管理。

KODEX K-新能源主动ETF投资于与新能源相关的国内企业，涵盖太阳能、风能、氢能、核能，以及二次电池和电力基础设施等领域。目前主要成分股包括Hyosung Heavy Industries（8.85%）、CS Wind（7.48%）、HD Hyundai Electric（7.8%）、LS（7.19%）、LS ELECTRIC（6.64%）、Iljin Electric（6.38%）、CS Bearing（6.37%）等。

该产品能够取得差异化收益率，得益于负责受托管理的Samsung Active Asset Management依托其主动管理经验，根据不同时期积极进行投资组合的调入调出操作。Samsung Active Asset Management在2023年上半年二次电池热潮来临之前，提前大幅提高了以EcoPro为代表的二次电池板块的配置比例，从而实现超额收益。从2022年下半年开始逐步提高配置比例的电力设备板块，自今年起大幅扩张仓位。基于对美国电力基础设施产业景气的预期，自2022年起以HD Hyundai Electric为核心提高电力设备板块比重。今年以来，又将Hyosung Heavy Industries、LS ELECTRIC、Iljin Electric、Jeil Electric、LS、LS Eco Energy、Taihan Electric Wire等变压器和电线相关股票纳入投资范围，进一步扩大投资标的，取得了差异化的业绩。

该产品收益率自今年年初以来为47.5%，1年为50.6%，2年为97.6%，3年为102.0%，持续录得稳健表现。尽管基准指数及跟踪该基准指数的被动型ETF仅是简单追随市场变化，收益率几乎停滞不前，KODEX K-新能源主动ETF仍以3年102%的收益率，取得了在全部普通ETF中排名第2的成绩。

三星资产运用公司强调，即便与国内上市的美国代表性指数ETF中收益率最高的KODEX 纳斯达克100总回报指数ETF（KODEX Nasdaq 100 Total Return）相比，KODEX K-新能源主动ETF也持续取得积极的收益表现，因此对于计划进行中长期投资的投资者而言，将成为一个优质的投资标的。

必读新闻

“月薪150万不如去美国年入5亿” 首尔大·KAIST人才纷纷收拾行囊 [科学家正在消失]①

Samsung Asset Management咨询本部长Kim Dohyung表示：“KODEX K-新能源主动ETF通过根据市场阶段调整板块权重的积极主动管理，在3年内取得较指数高出107个百分点的超额收益，充分发挥了主动型ETF的优势。”他接着表示：“在选择拟投资的市场、行业、主题产品时，如果能区分主动型与被动型产品，并结合总成本与收益率等指标进行细致比较后作出选择，将有望获得更优的投资业绩。”