金融委21日定期会议决议处以罚款
通过与美国SEC协作向受害者返还资产
“一旦在纳斯达克上市，您就可以获得数十至数百倍的收益。”
以推动赴美纳斯达克上市计划为诱饵，募集对毫无实质的非上市股票的投资资金，却未提交证券申报书的美国非上市公司经营层，已被韩国金融当局查获。金融当局正通过与海外金融监管机构的国际协作，推动帮助投资诈骗受害者追回资产。
金融委员会21日表示，在第3次定期会议上，决定对美国非上市公司A公司的经营层处以总计123万亿韩元规模的罚款等措施。金融委就此相关的不正当交易嫌疑，已在此前举行的第3次证券期货委员会定期会议上决议向检方提起刑事控告。
据金融委和金融监督院介绍，被指控存在不正当交易嫌疑的A公司会长及高管对投资者宣称，A公司将从中国地方政府等处获得逾700亿美元的不动产实物出资，以从事酒店、购物中心等不动产业务，而且纳斯达克上市在即，一旦上市即可获得数十至数百倍收益，从而对投资者进行欺骗。
为更有组织地募集投资者，涉案人员在韩国境内直接设立了一家未获许可的投资中介公司，其商号足以让人误认为是获得许可的“○○○○BANK证券”。他们还在首尔租用礼堂或办公室，以招募人员或既有股东介绍的预备投资者为对象，举办投资说明会。
通过上述方式，嫌疑人从韩国境内约2700名投资者处募集了约300亿韩元，并将资金汇入其在海外开设的账户后据为私用。相关人员均为韩国人。
金融委查获的不正当交易行为主要具有四大特点。首先，他们在韩国直接设立未获许可的投资中介公司，利用多层次传销式的招募方式吸引投资者；其次，散布难以核实的虚假信息；第三，以虚假的纳斯达克上市为诱饵，引诱投资者；此外，即便已经产生提交证券申报书等信息披露义务，他们也未进行任何披露。
金融当局通过与美国证券交易委员会（SEC）协作，获取了嫌疑人在美国银行账户的交易明细，用于查处不正当交易嫌疑；同时，为了帮助韩国境内投资者挽回损失，正就由SEC依据美国法院判决而冻结及追缴的嫌疑人在美国境内资产（存款、不动产等）返还给韩国投资者的方案进行协商。SEC也已向韩国金融当局表示，将协助把追回资产返还至韩国。
金融当局表示：“SEC目前依据不当得利返还判决已追缴的资产（存款350万美元），以及根据正在进行的诉讼结果预计将追加追缴的资产，将按照相关程序返还给韩国投资者，我们今后也将继续积极协商推进。”
同时，金融当局提醒，应高度警惕未获许可的投资中介公司所作出的投资诱导。又指出，非上市股票投资伴随较高风险，特别需要注意掌握企业信息，并再次强调，进行非上市股票投资时，应确认是否已进行证券申报书披露等事项。
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