Lee Bokhyun金融监督院长：“对10家全球投行全面调查…对非法卖空零容忍处罚”

by Lee Seonae

Published 05 Nov.2023 17:53(KST)

受托国内证券公司也将因运营问题等接受调查

5日，金融监督院长 Lee Bokhyeon 在首尔政府大楼结束临时金融委员会会议后，宣布成立股票卖空专项调查组。图片由联合通讯社提供

金融监督院院长 Lee Bokhyeon 5日在政府首尔办公大楼举行的“全面禁止卖空”联合发布会上表示：“（将于6日成立的金监院）特别调查团将对占卖空交易相当比重的约10家全球投资银行（Investment Bank）开展全面调查”，“对于非法卖空，将适用最高额罚款和刑事处罚等零容忍原则，予以严厉惩处。”他并表示，将引导全球投资银行改善自身系统，防止无担保卖空再次发生。

金融监督院自6日起将以20名人员组建卖空特别调查团，计划对全球投资银行是否存在非法卖空行为进行全面排查。

Lee 院长表示：“要恢复市场信任，需要对全球投资银行进行全面调查并对违规行为严厉惩处，同时从制度上作出补充，杜绝无担保卖空从源头发生。”他解释称：“近期曾查获2家全球投资银行存在故意实施无担保卖空的情况，这证明了市场长期以来所质疑的全球投资银行违法行为已被坐实，属于极为严峻的事态。”他接着指出：“此次被查处的全球投资银行长期放任其系统处于可以进行无担保卖空的状态，妨碍了公平价格形成，从而进一步加剧了人们对非法卖空盛行的怀疑。”

金融监督院目前正在对部分全球投资银行开展调查。特别调查团计划对占卖空交易相当比重的约10家全球投资银行进行全面调查。

Lee 院长表示：“对于非法卖空，将适用最高额罚款和刑事处罚等零容忍原则，予以严厉惩处”，并称还将对承接卖空订单的韩国本土证券公司展开调查，查看其在遵守法规及运营方面是否存在问题。