Meritz证券投行业务本部员工涉违规交易牟取数十亿私利

据悉，金融当局检查中查出，Meritz证券投资银行（IB）本部多名员工设立特殊目的公司（SPC），利用掌握的科斯达克企业事前信息牟取数十亿韩元私利。Meritz证券近期已对这6～7名员工一次性采取了劝退等人事处分。

11日，据投资银行业界消息，Meritz证券近期对包括IB本部长在内的6～7名员工一次性进行了人事处理。由于在金融监督院的检查过程中查明这些人存在严重违纪行为，公司方面为先发制人进行惩戒而采取了相关措施。Meritz证券相关人士表示：“上周五（6日）已经进行了相关的预先人事处置”，“预计不久后将作出解聘等惩戒处分”。

根据金融监督院中期检查结果，以Meritz证券A本部长为核心的IB本部员工私下设立SPC，利用在企业金融业务过程中获取的事前信息，通过股票交易方式获取了大规模利益。他们对可转换公司债券（CB）和附新股认购权公司债券（BW）等进行直接投资，或以家人和亲属名义进行投资，从而追求私利。

金融监督院推算，这些人通过上述方式获取的差价收益高达数十亿韩元。此外，他们还未向公司方面披露，在Meritz证券自有资金作为优先级投资进入的项目中，本人及亲属名义的组合和SPC以劣后级身份跟进投资的事实。除此之外，据悉在相关员工推进项目融资（PF）交易的过程中，也被查出存在不正当交易。

对此，Meritz证券方面表示：“这是部分员工个人的越轨行为，公司、股东及投资者并未遭受金钱损失”，“将根据最终检查结果采取与之相应的措施”。

除员工违纪外，还发现了公司层面的问题。Meritz证券在取得部分CB品种时，以发行公司提供的、规模相当于CB发行总额的债券作为担保。通过让CB发行公司以所筹资金对应的担保债券被Meritz证券取得，将其资金锁定，使其无法将筹集资金用于投资或运营资金。

金融监督院正就有关Ihwa Electric股票不正当交易嫌疑，对Meritz证券进行为期数月的检查。此次是为了确认，在Ihwa集团会长Kim Youngjun因挪用、公款侵占嫌疑导致Ihwa Electric被停牌之前，Meritz证券抛售所持股票获利一事上，双方是否共享了相关信息。

Meritz证券在Ihwa Electric停牌前，通过行使规模为160亿韩元的BW新股认购权取得股份，并将其抛售，套现237亿韩元。因这一事件，Meritz证券副会长Choi Heemun被传唤为国会国政监察证人，将出席国政监察现场。

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除员工违纪和Ihwa Electric案外，金融监督院还在审查Meritz证券与多家科斯达克企业交易过程中是否存在其他问题。金融监督院表示：“在企业金融过程中存在其他追求私利行为的可能”，“将通过追加检查，对其他违法行为进行重点排查”。

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