金监局：“上市公司高管员工不公平交易持续发生…将开展预防教育”

by Lee Jungyun

Published 04 Oct.2023 12:00(KST)

首尔汝矣岛金融监督院。照片=记者 Kang Jinhyung aymsdream@

在上市公司高管和员工卷入的不公平交易持续发生的背景下，金融监督院4日表示，将采取严厉措施予以应对。

据金融监督院统计，过去3年间，因涉及上市公司高管和员工不公平交易而受到处分的人数共计145人。由2021年的30人增至2022年的73人，去年截至9月被查处的有42人。

上市公司高管和员工卷入不公平交易的主要案例包括利用未公开信息。某上市公司A公司负责经营支援等业务的高管在内部会议过程中获悉，将收购上市公司B公司的经营控制权。考虑到最大股东变更带来的财务稳定性提升和产生协同效应的可能性等因素，该高管预计信息披露后股价将会上涨，于是在信息公开前集中买入B公司股票，从中获取不当利益。金融监督院以其违反禁止利用未公开重大信息规定等嫌疑对该高管采取了措施。

除此之外，还查处了通过利空信息进行未公开信息利用、散布虚假新闻稿等不正当交易、为防止股价下跌而进行的操纵市场行为、为隐瞒短线交易收益而违反持股情况报告义务等违法行为。

金融监督院相关人士表示：“由于上市公司高管和员工卷入的不公平交易被持续查获，自2018年7月起我们一直开展上门教育，但因新冠疫情在2020年至2021年期间暂时中断，并自去年起重新启动”，“今后将围绕利用未公开信息、获取短线交易收益等频繁发生违规行为的领域开展定制化教育，同时介绍近期查处案例，以提高高管和员工的警觉性。”