发布“改进资本市场不公平交易应对体系”方案
以证券期货委员会为中心构建常态协作机制
强化交易所与金融当局信息共享
资本市场调查部门(自调团)成立10周年纪念仪式
金融委员会委员长 Kim Juhyun 21日就应对股价操纵等不公平交易表示:“将以证券期货委员会为中心构建常态化协作体系,并随时共享各机构主要审理和调查情况。”
Kim委员长当天上午在政府首尔办公大楼与首尔南部地方检察厅、金融监督院、韩国交易所等4家机构共同发布《资本市场不公平交易应对体系改善方案》时作出上述表示。
Kim委员长称:“本次对策的核心是对不公平交易应对协作体系进行革新性改编”,“对于紧急、重大案件,将立即与侦查机关共享情况和信息,并在必要时迅速转入侦查,确保从严惩处。”
同时,他还表示将改善市场监控和调查流程(程序)。他强调:“将强化交易所市场监控系统和网络监控体系,并在调查过程中更有效地发挥金融委员会和金融监督院的能力与权限,改进调查程序和流程。”
据此,金融委员会计划在与金融监督院协作下积极运用现场调查、扣押保全等手段。迄今为止,划归金融监督院的案件大多未能得到充分运用。
此外,Kim委员长强调:“将把奖励金额上限从20亿韩元提高至30亿韩元,并改为由政府预算支付”,“切实运营不公平交易举报奖励金制度。”
最后,他还表明了通过制度改善来完善多样化措施和制裁手段的意愿。Kim委员长表示:“正在推进相关准备工作,以确保罚金制度和不当得利计算方式的法制化在明年年初顺利实施”,“对于由金融当局对涉嫌账户采取冻结措施的方案,将同有关机构一道进行研究。”
他补充说:“对于有不公平交易前科者的资本市场交易限制以及上市公司高管任职限制制度,也将积极与国会协商,促使相关讨论快速推进。”
另一方面,包括金融委员会在内的4家机构当天举行了金融委员会资本市场调查部门(资本市场调查团)成立10周年纪念仪式。根据2013年有关部门联合发布的《根除不公平交易综合对策》,目前的应对体系基本框架得以形成。自今年4月大规模股价操纵事件发生后设立的调查与审理机构协商会等部门间协商机制就是代表性案例。随着快速通道制度的引入,金融当局与检察机关之间的协作关系也被评价为大幅加强。
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