“电池大叔”澄清文会否激化争议…或涉嫌违反资本市场法第98条

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以“电池大叔”闻名的作家 Park Sunhyuk 的解释，似乎进一步放大了争议。Park 作家主张，自己在YouTube上推荐电池相关股票后，再用客户账户买入该股票并无问题，但金融当局的立场是，此举存在违反《资本市场法》第98条“禁止不健全营业行为”的可能性。

Park 作家前一天在YouTube频道“SeondaeinTV”上就兼职争议、欺诈性不正当交易等问题发布了立场说明。这是针对这样的质疑作出的反驳：如果他先用投顾公司客户账户买入电池股，再在YouTube上推荐该标的，可能构成欺诈性不正当交易。他表示：“通过 SeojeongdeokTV 播出‘EcoPro会上涨30倍，EcoProBM会上涨10倍’是在2022年6月16日，而用客户账户买入的日期是2022年6月27日”，并称“是在YouTube上先推荐股票，之后才买入的”。

然而，金融当局解释称，Park 作家的说明本身，也可以被视为违反《资本市场法》第98条“禁止不健全营业行为”。这与市场上将其行为指为“欺诈性不正当交易（《资本市场法》第178条）”的视角不同。金融当局相关人士表示：“先在YouTube上推荐电池股，再通过客户账户买入电池股，未必构成欺诈性不正当交易，但存在违反《资本市场法》第98条的可能。”

《资本市场法》第98条第5款规定：“在运用投资一任财产时，就可能对金融投资产品等价格产生重大影响的投资判断提供咨询，或决定买卖意向之后，在执行该意向之前，以自身名义买卖该金融投资产品等，或向第三者劝诱买卖的行为”属禁止行为。通俗地说，如果资产管理公司员工已决定要买卖股票或债券等金融投资产品，在自己实际买卖之前，不得向第三者推荐相关标的。

欺诈性不正当交易是与《资本市场法》第178条相关的行为，可概括为以诱导交易、获取财产性利益为目的的行为。Park 作家在立场说明中强调自己并未因股价上涨而获取个人利益，也是基于这一背景。

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不过，对于前一天引发争议的、因利益冲突而产生的兼职禁止问题，也有观点认为从法律解释上难以据此进行处罚。因为金融集团内的兼职禁止对象是公司高管，而也有意见认为，不能将“本部长”（事业本部负责人）视为高管。

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